海南经济特区禁毒条例
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海南经济特区禁毒条例
海南省人大常委会
海南经济特区禁毒条例
（2010年3月25日海南省第四届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了预防和惩治毒品违法犯罪行为，教育和帮助吸毒人员戒除毒瘾，保护公民身心健康，维护社会秩序，根据《中华人民共和国禁毒法》等有关法律法规的规定，结合本经济特区实际，制定本条例。
第二条 本条例所称毒品，是指鸦片、海洛因、甲基苯丙胺、吗啡、大麻、可卡因、氯胺酮以及国家规定管制的其他能够使人形成瘾癖的麻醉药品和精神药品。
第三条 禁毒工作应当坚持专门机关工作与群众路线相结合、惩罚与教育相结合的原则，实行预防为主，综合治理，禁吸、禁贩、禁种、禁制并举的方针。
第四条 禁毒是全社会的共同责任，实行政府统一领导，有关部门各负其责，社会广泛参与的工作机制。
第五条 省和市、县、自治县人民政府应当将禁毒工作纳入国民经济和社会发展计划，并将禁毒经费列入本级财政预算，专款专用，保障必要的经费支出。
各级人民政府将禁毒工作纳入社会治安综合治理目标管理，并将其实施情况作为对各地区、各单位主要领导及其分管领导政绩考核和奖惩的重要依据。
第六条 省和市、县、自治县人民政府应当设立禁毒委员会，负责组织、指导、协调本行政区域内的禁毒工作，制定本行政区域禁毒工作具体措施，定期对本行政区域开展禁毒工作情况进行考核、评估和通报。禁毒委员会设办公室，负责禁毒委员会的日常事务工作。
第七条 公安、司法行政、工商、卫生、食品药品监督、安全生产监督、文化、教育、新闻出版、广播电视、民政、交通、民航、海关、邮政等部门应当依照各自职责开展禁毒的有关工作。
检察机关、审判机关应当履行职责，依法惩治毒品犯罪。
工会、共青团、妇联等团体应当结合各自工作对象的特点，组织开展禁毒宣传教育。
鼓励志愿人员参与禁毒宣传教育和戒毒社会服务工作。
第八条 县级以上人民政府禁毒委员会应当建立禁毒工作信息报告制度。有关部门和地区应当向其及时报告禁毒工作情况，禁止隐瞒、谎报、拒报或者授意他人隐瞒、谎报、拒报。
第九条 任何单位和个人都有检举、揭发毒品违法犯罪行为的义务。戒毒人员有检举、揭发违法犯罪行为或者有其他立功表现的，应当给予保护和奖励。
各级人民政府应当建立毒品违法犯罪举报和奖励制度，对检举揭发人员予以保护和奖励。具体奖励办法由省人民政府制定。
各级人民政府应当对在查处毒品违法犯罪、禁毒宣传教育、戒毒帮教和禁毒科研等工作中成绩突出的单位和个人给予表彰和奖励。
第二章 防范和查禁
第十条 各级人民政府应当组织开展“无毒单位”、“无毒社区”建设。
国家机关、企业事业组织、社会团体、村（居）民委员会和其他组织应当与当地人民政府签订禁毒责任书，对本单位工作人员和村（居）民进行禁毒教育，及时报告毒品违法犯罪行为，主动协助公安机关查禁毒品，积极开展和参与“无毒单位”、“无毒社区”建设。其主要负责人是本单位禁毒工作的第一责任人，对本单位的禁毒工作负全面责任。
第十一条 司法行政机关应当将禁毒法律法规列入普法内容，积极开展禁毒宣传活动，提高全社会的禁毒意识。
报纸、杂志、广播、电视、互联网站等传播媒体应当采取多种形式进行禁毒宣传，每年安排一定版面或者时段免费刊登、播放禁毒公益广告。
第十二条 教育行政部门应当将禁毒知识纳入学校法制教育课程，学校应当对学生进行禁毒宣传教育。
学校发现在校学生有吸食、注射毒品违法行为的，应当予以制止，及时报告教育行政部门和公安机关，并配合公安机关和学生家长督促其戒毒；对戒除毒瘾后返校的学生应当加强监督教育，防止其再次吸食、注射毒品，并不得歧视。
第十三条 村（居）民委员会应当结合当地实际，在村规民约或者居民公约中规定禁毒方面的内容，开展禁毒宣传，协助人民政府以及公安机关等部门，落实禁毒防范措施。
第十四条 未成年人的父母或者其他监护人应当对未成年人进行禁毒教育。
家庭成员有吸食、注射毒品行为的，其他家庭成员应当制止，并配合政府帮助其戒除毒瘾。
第十五条 非法种植的罂粟、古柯植物、大麻植物以及国家规定管制的可以用于提炼加工毒品的其他原植物，一律强制铲除。
任何单位和个人发现非法种植罂粟、大麻等毒品原植物的，应当及时向当地乡镇人民政府或者公安机关报告。
村（居）民委员会发现非法种植毒品原植物的，应当及时予以制止、铲除，并向当地公安机关报告。
第十六条 研制、生产、经营、运输、储存、使用麻醉药品、精神药品和易制毒化学品的单位及其人员，应当严格执行国家有关规定，保证麻醉药品、精神药品和易制毒化学品的安全使用，防止流入非法渠道，定期向公安机关和行业主管部门报告本单位麻醉药品、精神药品和易制毒化学品生产、进货、销售、库存、使用的数量以及流向。
第十七条 县级以上人民政府公安、药品监督、卫生、安全生产、商务、工商等部门应当依法在各自的职责范围内，对麻醉药品、精神药品和易制毒化学品的生产、经营、购买、运输以及进口、出口进行监督检查，加强协调合作，互相通报许可及吊销许可等管理情况、监督检查情况以及案件处理情况。
第十八条 公安机关应当开展毒情调查，健全涉毒人员登记档案，建立涉毒人员动态管控报警系统，加强与各地区之间的情报信息交流，开展毒品监测和禁毒信息的收集、分析、使用、交流工作。
第十九条 县级以上人民政府公安机关根据查缉毒品的需要，可以在边防口岸、飞机场、港口、码头、火车站、长途汽车站和物流集散地等场所设立毒品检查站或者流动毒品检查站，对来往人员、物品、货物以及交通工具进行毒品和易制毒化学品检查，民航、铁路、交通等部门应当予以配合。
飞机场、港口、码头、火车站、长途汽车站等场所的公安部门应当按照国家有关规定开展查缉毒品工作。
第二十条 海关应当依法加强对进出口岸的人员、物品、货物和运输工具的检查，防止走私毒品和易制毒化学品。
邮政、快递和物流企业应当依法建立并执行收寄验视制度，对送件人送交的物品必须验视内件；发现邮寄、夹带毒品和非法邮寄、运输麻醉药品、精神药品、易制毒化学品的，应当及时向公安机关报告。
第二十一条 公安机关应当加强对旅店、娱乐、餐饮等服务场所以及出租房屋的治安管理，利用涉毒人员动态管控报警系统，对涉毒嫌疑人员实施身份比对和重点检查，可以与文化、工商行政管理等部门联合执法，建立监督检查制度，依法查处毒品违法犯罪行为。
第二十二条 旅店、娱乐、餐饮等服务场所的经营者、管理者应当对本单位从业人员进行禁毒教育，在本场所显要位置张贴禁毒警示语牌、公布举报电话，实行巡查制度。发现本场所内有贩卖、吸食、注射毒品等违法犯罪活动的，应当立即报告公安机关，并协助公安机关开展调查取证工作。
房屋出租人发现承租人有毒品违法犯罪活动或者有毒品违法犯罪嫌疑的，应当及时报告公安机关。
第三章 戒毒康复
第二十三条 吸食、注射毒品人员应当主动戒毒。
吸毒人员主动登记戒毒的，政府支持的药物脱瘾戒毒治疗机构应当给予医疗协助戒毒。
第二十四条 对涉嫌吸食、注射毒品的人员，公安机关可以对其进行检测，被检测人员应当予以配合；对拒绝接受检测的，经县级以上人民政府公安机关或者其派出机构负责人批准，可以强制检测。
被检测人对现场检测结果有异议的，可以在被告知检测结果之日起三日内按规定申请复检。
第二十五条 对下列吸毒成瘾人员，县级以上人民政府公安机关可以责令其接受社区戒毒：
（一）因吸毒被公安机关初次查获，有固定住所和稳定的生活来源，具备家庭监护条件的；
（二） 怀孕或正在哺乳自己不满一周岁婴儿的；
（三）不满十六周岁的；
（四）因患有严重疾病或者残疾，生活不能自理的；
（五）法律法规规定的其他不适宜强制隔离戒毒的。
社区戒毒的期限为三年。
戒毒人员应当在户籍所在地接受社区戒毒；在户籍所在地以外的现居住地有固定住所的，可以在现居住地接受社区戒毒。
第二十六条 公安机关责令吸毒成瘾人员接受社区戒毒的，应当制作责令社区戒毒决定书，于当日送达本人，并在3日内通知社区戒毒执行地的城市街道办事处、乡镇人民政府和戒毒人员家属。
第二十七条 社区戒毒工作由城市街道办事处、乡镇人民政府负责实施，公安机关和司法行政、卫生行政、民政等部门应当对社区戒毒工作提供指导和协助。市、县、自治县人民政府应当将社区戒毒工作经费列入财政预算。
戒毒人员的家属和其就医、就业、就学的单位应当配合城市街道办事处、乡镇人民政府及其指定的基层组织开展社区戒毒工作，帮助戒毒人员戒毒。
第二十八条 城市街道办事处、乡镇人民政府应当确定负责社区戒毒的工作部门和工作人员，制定社区戒毒工作计划，指导村（居）委会成立社区戒毒工作小组，落实社区戒毒措施。
社区戒毒工作小组由戒毒人员的家庭成员或者监护人、村（居）委会成员、社区民警、社区医务人员、戒毒人员所在单位代表和禁毒志愿者组成，负责对社区戒毒人员进行管理和帮助。
城市街道办事处、乡镇人民政府可以指定有关基层组织与社区戒毒人员签订社区戒毒协议。
第二十九条 社区戒毒人员应当在接到责令接受社区戒毒决定书之日起7日内到指定的社区戒毒所在地城市街道办事处或者乡镇人民政府报到，履行社区戒毒协议，定期接受检测。
对违反社区戒毒协议的戒毒人员，参与社区戒毒的工作人员以及戒毒人员的家属、所在单位应当进行批评、教育；对拒绝接受社区戒毒、严重违反社区戒毒协议或者在社区戒毒期间又吸食、注射毒品的，应当及时向公安机关报告。
第三十条 符合参加戒毒药物维持治疗条件的社区戒毒人员，按照国家有关规定可以参加戒毒药物维持治疗。
第三十一条 吸毒成瘾人员有下列情形之一的，由县级以上人民政府公安机关作出强制隔离戒毒的决定：
（一）拒绝接受社区戒毒的；
（二）在社区戒毒期间吸食、注射毒品的；
（三）严重违反社区戒毒协议的；
（四）经社区戒毒、强制隔离戒毒后再次吸食、注射毒品的。
对于吸食、注射海洛因成瘾人员，公安机关应当直接作出强制隔离戒毒的决定。
对于吸食、注射海洛因以外的其他毒品成瘾严重的人员，公安机关可以直接作出强制隔离戒毒的决定。
本条例第二十五条第一款第（二）项规定的人员不适用强制隔离戒毒。
吸毒成瘾人员自愿接受强制隔离戒毒的，经公安机关同意，可以进入强制隔离戒毒场所戒毒，但应当与强制隔离戒毒人员分开管理。
第三十二条 省人民政府应当按照统一规划、集中建设、优化管理的原则，设立强制隔离戒毒场所。市、县、自治县人民政府根据当地戒毒工作需要，设立强制隔离戒毒场所。
强制隔离戒毒场所的基本建设投资和所需经费，列入本级基本建设计划和财政预算。
第三十三条 戒毒人员在强制隔离戒毒期间的伙食费用和生理脱毒所需医疗费用，由各级人民政府承担。
第三十四条 强制隔离戒毒场所应当设立专门区域收治病残吸毒人员，对有严重疾病的戒毒人员，应当给予必要的看护和治疗；对患有传染病的戒毒人员，应当实行隔离治疗。
强制隔离戒毒场所不得以经费不足、患有传染病或其他严重疾病等理由拒绝收治已被决定强制隔离戒毒的戒毒人员。
第三十五条 强制隔离戒毒场所应当对戒毒人员进行药物治疗、生理康复、心理矫治和法制、道德教育，可以组织戒毒人员参加适度的劳动，并给予相应的报酬。
强制隔离戒毒场所应当设置戒毒人员身体恢复训练场所、文体活动设施，辅助戒毒人员康复。
强制隔离戒毒场所应当根据戒毒治疗的需要配备执业医师。强制隔离戒毒场所的执业医师具有麻醉药品和精神药品处方权的，可以按照有关技术规范对戒毒人员使用麻醉药品、精神药品。
第三十六条 强制隔离戒毒场所及其工作人员对戒毒人员实施管理和教育，应当尊重戒毒人员的人格，体现人性关怀。
强制隔离戒毒场所应当采取必要的安全保护措施，防止戒毒人员实施自伤、自残、自杀或者其他危害行为。
强制隔离戒毒场所主管部门应当加强对强制隔离戒毒场所的检查监督，制止和纠正侵犯戒毒人员人身安全和合法权益的行为。
第三十七条 强制隔离戒毒场所应当做好传染病的预防和治疗工作。发现疫情应当及时报告疾病预防控制机构，并配合做好传染病的防治工作。
第三十八条 强制隔离戒毒的期限为二年。经强制隔离戒毒的决定机关依法批准，强制隔离戒毒的期限最长可以延长一年。
戒毒人员被解除强制隔离戒毒的，强制隔离戒毒场所应当在10日内书面告知其家属、所在单位及居住地的公安机关、城市街道办事处或者乡镇人民政府。
第三十九条 对已戒除毒瘾或者解除强制隔离戒毒的人员，居住地公安派出所、所在单位（学校）和村（居）民委员会应当对其进行教育和帮助，防止其再次吸食、注射毒品，并帮助其提高适应社会正常生活和就业谋生的能力。
第四十条 对被解除强制隔离戒毒的人员，强制隔离戒毒的决定机关可以责令其在户籍所在地或者现居住地接受不超过三年的社区康复。
县级以上人民政府公安机关对被责令接受社区康复人员，应当制作戒毒人员社区康复决定书。
社区康复可以在戒毒人员的户籍所在地或现居住地执行，也可以在戒毒康复场所执行。
社区康复参照本条例关于社区戒毒的规定实施。
第四十一条 省和市、县、自治县人民政府根据戒毒工作的需要，可以开办戒毒康复场所；对社会力量依法开办的公益性戒毒康复场所应当给予扶持，提供必要的便利和帮助。
戒毒康复场所应当具备生活服务、康复治疗、教育培训、生产劳动等基本功能，建立健全戒毒康复管理制度，严禁毒品流入。
戒毒人员自愿申请，并与戒毒康复场所签订协议，可以到戒毒康复场所进行社区康复。
第四十二条 县级以上人民政府应当鼓励和支持社会团体、企业事业单位及其他组织和个人参与戒毒社会服务工作。
鼓励社会捐助戒毒康复事业，依法给予税收优惠。对社会捐助的款物，应当建立使用管理制度，专门用于戒毒康复工作，不得挪作他用。
第四十三条 戒毒人员在入学、就业、享受社会保障等方面不受歧视。有关部门、组织和人员应当在入学、就业、享受社会保障等方面对戒毒人员给予必要的指导和帮助。
戒毒人员在社区戒毒、康复期间的戒毒治疗、生活保障，应当按照有关规定纳入公共医疗服务保障和社会救助体系。
第四章 法律责任
第四十四条 吸食、注射毒品的，依法给予治安管理处罚。吸毒人员主动到公安机关登记或者到有资质的医疗机构接受戒毒治疗的，不予处罚。
第四十五条 有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予治安拘留，没收非法物品，有违法所得的，没收违法所得,并处1万元以上5万元以下的罚款：
（一）走私、贩卖、运输、制造毒品的；
（二）非法持有毒品的；
（三）非法种植毒品原植物的；
（四）非法买卖、运输、携带、持有未经灭活的毒品原植物种子或者幼苗的；
（五）非法传授麻醉药品、精神药品或者易制毒化学品制造方法的；
（六）强迫、引诱、教唆、欺骗他人吸食、注射毒品的；
（七）向他人提供毒品的。
第四十六条 非法买卖、运输、携带、持有、使用少量罂粟壳的，依法给予治安拘留，没收非法物品，有违法所得的，没收违法所得,并处5000元以上3万元以下的罚款。
非法买卖、运输、携带、持有、使用少量其他毒品原植物的，由县级以上人民政府公安机关没收非法物品，有违法所得的，没收违法所得, 并处5000元以上3万元以下的罚款。
第四十七条 容留他人吸食、注射毒品或者介绍买卖毒品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予治安拘留，有违法所得的，没收违法所得,并处1万元以上5万元以下的罚款。
为他人吸食、注射毒品提供器具或者其他便利的，由县级以上人民政府公安机关没收非法物品，有违法所得的，没收违法所得,并处1万元以上5万元以下的罚款。
第四十八条 娱乐场所及其从业人员实施毒品违法犯罪行为，或者为进入娱乐场所的人员实施毒品违法犯罪行为提供条件，构成犯罪的，依法追究刑事责任，并由原发证机关吊销经营许可证和营业执照；尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府公安机关没收违法所得和非法财物，责令停业整顿3个月至6个月，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，处10万元以上30万元以下的罚款，由原发证机关吊销经营许可证和营业执照。对法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款。
娱乐场所经营管理人员明知场所内发生吸食、注射毒品或者贩毒活动，不向公安机关报告的，依照前款的规定给予处罚。
娱乐场所因违反本条例规定，被吊销经营许可证的，自被吊销之日起，其法定代表人、负责人5年内不得担任娱乐场所的法定代表人、负责人。
第四十九条 在麻醉药品、精神药品和易制毒化学品的研制、生产、经营、使用、储存、运输、进口、出口活动中，违反国家规定，致使麻醉药品、精神药品、麻醉药品药用原植物和易制毒化学品流入非法渠道，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府公安机关没收非法物品，有违法所得的，没收违法所得,并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，处10万元以上30万元以下的罚款，由原发证机关吊销许可证。
胁迫、欺骗研制、生产、经营、运输、储存、使用麻醉药品、精神药品和易制毒化学品的单位及其人员为自己或者他人提供、使用麻醉药品、精神药品和易制毒化学品的，由县级以上人民政府公安机关没收其非法物品，有违法所得的，没收违法所得,并处1万元以上5万元以下的罚款。法律、行政法规有规定的，从其规定。
第五十条 国家工作人员有下列行为之一的，开除公职；教师有下列行为之一的，解聘或者开除，并依法取消其教师资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）吸食、注射毒品的；
（二）强迫、引诱、教唆、欺骗他人吸食、注射毒品的；
（三）为他人吸食、注射毒品提供场所、器具或者其他便利的。
第五十一条 公安机关、文化主管部门、工商行政管理部门和其他有关部门有下列行为之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对不符合条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的；
（二）未依法履行监督检查职责，发现违法行为不及时查处的；
（三）接到对违法行为的举报、通报后不依法查处的；
（四）未按本条例规定向有关部门通报有关信息的；
（五）违反本条例规定的其他失职、渎职行为。
第五十二条 公安机关、司法行政机关或者其他有关主管部门的工作人员在禁毒工作中有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由其所在单位或者上级主管部门依法从重给予行政处分，并依法给予赔偿：
（一）包庇、纵容毒品违法犯罪人员的；
（二）对戒毒人员有体罚、虐待、侮辱等行为的；
（三）挪用、截留、克扣禁毒经费的；
（四）擅自处分查获的毒品和扣押、查封、冻结的涉及毒品违法犯罪活动的财物的。
(五)利用职务之便，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
(六)利用职务之便，参与、包庇毒品违法犯罪行为，或者向有关单位、个人通风报信的；
(七)有其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。
第五十三条 违反本条例规定，本条例未设定处罚，其他法律、行政法规设定处罚的，依照相关法律、行政法规的规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第五十四条 在省内经济特区以外区域的禁毒工作，参照本条例执行。
本条例具体应用中的问题，由省人民政府负责解释。
第五十五条 本条例自2010年6月1日起施行。2004年8月6日海南省第三届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过的《海南省禁毒条例》同时废止。
商业银行合规风险管理指引
中国银行业监督管理委员会
商业银行合规风险管理指引
第一章 总 则
第一条 为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用本指引。
在中华人民共和国境内设立的政策性银行、金融资产管理公司、城市信用合作社、农村信用合作社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构以及经银监会批准设立的其他金融机构参照本指引执行。
第三条 本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。
本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
第四条 合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
第五条 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
第六条 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
第七条 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
第二章 董事会、监事会和高级管理层的合规管理职责
第八条 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
（一）合规政策；
（二）合规管理部门的组织结构和资源；
（三）合规风险管理计划；
（四）合规风险识别和管理流程；
（五）合规培训与教育制度。
第九条 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
第十条 董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
第十一条 负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应通过与合规负责人单独面谈和其他有效途径，了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施。
第十二条 监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
第十三条 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：
（一）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；
（二）贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；
（三）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；
（四）明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；
（五）识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；
（六）每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；
（七）及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；
（八）合规政策规定的其他职责。
第十四条 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
第十五条 商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
第十六条 商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
第十七条 商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。
第三章 合规管理部门职责
第十八条 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：
（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；
（二）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；
（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；
（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；
（五）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
（六）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；
（七）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；
（八）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；
（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
第十九条 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。
第二十条 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
第二十一条 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
第二十二条 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。
第二十三条 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
第二十四条 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求。
第二十五条 董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。
第四章 合规风险监管
第二十六条 商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
第二十七条 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
第二十八条 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
第二十九条 银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：
（一）商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性；
（二）商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用；
（三）商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性；
（四）商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
第五章 附则
第三十条 本指引由银监会负责解释。
第三十一条 本指引自发布之日起实施。
山东省黄河河道管理条例
山东省人大常委会
山东省黄河河道管理条例
山东省人大常委会
（1997年12月13日省八届人大常委会第31次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为加强黄河河道管理，保障防洪安全，充分发挥黄河河道的综合效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省行政区域内的黄河河道，包括黄河蓄洪区、滞洪区、展宽区、河口及大清河河道。
第三条 省、市（地）、县（市、区）黄河河务（管理）部门，是本行政区域内的黄河河道主管机关。
各级黄河河务（管理）部门在同级人民政府和上级主管机关的领导下进行工作。
第四条 沿黄各级人民政府应当加强对黄河河道管理工作的领导，负责组织、协调、检查、监督管辖范围内的黄河河道管理工作。
第五条 各级黄河河道主管机关，必须按照法律、法规的规定，加强黄河河道管理，执行供水和防洪调度命令，维护水工程和人民生命财产安全。
第六条 各级黄河河道主管机关应当根据沿黄地区的实际，采取相应措施，帮助和支持滩区、蓄滞洪区群众发展经济，脱贫致富，提高生活水平。
第七条 各级黄河河道主管机关及水利科研单位应当加强对减缓黄河泥沙淤积、黄河断流、滩区淤改和灌溉、科学利用黄河水资源和泥沙等方面的研究，不断提高黄河除害兴利的科学水平。
第八条 沿黄单位和个人都有保护黄河河道安全和参加黄河防汛抗洪的义务；都有责任保护水质不受污染，并有权对破坏黄河河道及其附属设施和对水环境造成污染的行为进行制止、检举和控告。
第九条 对在黄河河道管理工作中做出显著成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或者黄河河道主管机关给予表彰和奖励。
第二章 河道整治与建设
第十条 河道整治与建设必须服从黄河治理开发规划，符合国家规定的防洪标准和其他有关技术要求，维护工程安全，有利于河势稳定和河道行洪畅通。
第十一条 在黄河河道内修建跨河、拦河、临河、穿河、跨堤、穿堤的桥梁、浮桥、闸坝、码头、渡口、道路、管道、缆线及其他各类建筑物和设施；在堤岸设置引水、提水、排水工程，建设单位必须向黄河河道主管机关提出申请并报送工程建设方案，经审查同意后，方可按照规定程
序履行审批手续。
建设项目经批准后，建设单位应当将设计文件及施工安排报送黄河河道主管机关，经黄河河道主管机关审查同意后方可开工。
工程竣工后，有关黄河防洪部分必须经黄河河道主管机关验收合格后方可启用，并服从黄河河道主管机关的安全管理。
第十二条 在黄河河道上已经修建的本条例第十一条第一款所列工程和设施，如因黄河防洪标准变更或者黄河防洪兴利工程加固改建，或者由于黄河河床淤积、防洪水位抬高，影响防洪安全，需进行加固、改建或者拆除的，原工程建设单位或者主管部门必须按照黄河河道主管机关的要
求进行加固、改建或者拆除，并承担费用。
第十三条 培修加固堤防以及进行河道整治需要占用土地的，应当按照节约用地的原则，由当地人民政府调剂解决。对占用的土地按照国家规定给予补偿，新修控导（护滩）工程占用土地，只补给青苗补偿费。
培修加固堤防、进行河道整治占用的土地，依照国家规定免交耕地占用税和土地使用税。
第十四条 沿黄城镇、村庄的建设和发展，不得占用黄河河道滩地和各类堤防工程。城镇、村庄建设规划的临河界限由黄河河道主管机关会同城镇规划等有关部门根据下列标准划定：
（一）城镇建设应当在护堤地或者防洪水位线以外五百米以上；
（二）乡村建设应当在护堤地或者防洪水位线以外二百米以上。
现有沿黄城镇、村庄临堤或者临河距离小于前款规定的，在编制城镇、村庄规划和改建时应当有计划地予以迁建。
第十五条 黄河滩区不得建设新的村镇和厂矿；因特殊情况必须建设的，须经省黄河河道主管机关同意。
已从滩区迁出的村镇和厂矿不得返迁。但因农业生产需要搭建临时性用房的除外。
第十六条 蓄、滞洪区的土地利用、开发和各项建设，必须符合防洪要求，保持蓄、滞洪能力。
在蓄、滞洪区内不得围湖造田，不得建设大型工业项目。
第三章 河道保护
第十七条 有堤防的河段，其管理范围为两岸堤防之间的水域、沙洲、滩地（包括可耕地）、行洪区、两岸堤防及护堤地；无堤防的河段，其管理范围根据设计洪水位确定。
第十八条 在黄河河道管理范围内，水域和土地的利用应当符合黄河行洪、输水和航运的要求；滩地的利用应当由黄河河道主管机关会同土地管理等有关部门制定规划，报县级以上人民政府批准后实施。
黄河河道主管机关和有关部门制定滩区利用规划时，应当兼顾滩区群众利益。滩区利用规划中应当含有帮助滩区群众发展经济，提高生活水平的措施。
第十九条 在黄河河道管理范围内禁止进行下列活动：
（一）修建围堤、隔堤、阻水渠道等建筑物；
（二）种植阻水作物和片林；
（三）弃置矿渣、石渣、煤灰、泥土、垃圾等；
（四）在堤防和护堤地上建房、开渠、打井、挖窖、葬坟、存放物料以及开展集市贸易活动等；
（五）损坏堤防上的设施、标志桩、水文和测量标志以及通信、铁路等附属设施；
（六）清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆、容器等。
第二十条 在黄河河道管理范围内进行下列活动，必须经黄河河道主管机关批准；涉及其他部门的，由黄河河道主管机关会同有关部门批准：
（一）采砂、采石、爆破、钻探等；
（二）在河道滩地安排货场存放物料、开采地下资源及进行考古发掘；
（三）其他涉及河道安全和管理的活动。
第二十一条 与黄河堤防相连的山丘、高地是防御洪水的天然屏障，属黄河防洪工程体系组成部分。禁止在与山丘、高地相连接的上下游两段堤防中心连线临背河各三百米范围内的山丘、高地上开山采石、挖掘取土。
第二十二条 护堤护坝林草，由黄河河道主管机关统一组织当地群众营造和管理。严禁侵占、破坏或者擅自砍伐。
护堤护坝林木进行抚育和更新性质的采伐及用于防汛抢险的采伐，根据国家有关规定免交育林费。
第二十三条 经批准在黄河河道内架设浮桥，不得缩窄河道、危害河道工程、影响水文测验和河道观测；在凌汛期和超出规定流量的大汛期必须拆除。
第二十四条 经批准在黄河河道管理范围内进行各类工程建设活动，造成黄河防洪兴利工程及其附属设施损坏的，由责任者予以修复或者承担修复费用；影响黄河防洪兴利工程及其附属设施正常运行的，由责任者予以加固、改建或者承担重修费用。
第二十五条 在黄河河道管理范围内设置或者扩大排污口，排污单位在向环境保护部门申报之前，应当征得黄河河道主管机关同意。
第四章 河道工程管理
第二十六条 本条例所称黄河河道工程，是指堤防（含旧堤、旧坝）、险工、涵闸、虹吸、分洪、滞洪、河势控导等工程及其附属设施。
第二十七条 各级黄河河道主管机关及其黄河工程管理单位应当按照国家黄河河道主管机关规定的标准，做好防汛物料的储备、黄河工程的维修养护等日常管理工作，保证黄河工程设施安全运行。
第二十八条 黄河河道各类工程的管理范围，由当地县级以上人民政府依照下列规定划定：
（一）堤防护堤地、控导（护滩）工程护坝地的宽度，按照国家和省人民政府有关规定划定；其宽度超过有关规定的，按现有宽度划定；
（二）险工、滚河防护工程护坝地的宽度，上下游两侧均为十米；
（三）各类涵闸的管理范围为上游防冲槽至下游防冲槽后一百米，渠道坡脚两侧各二十五米。
第二十九条 黄河河道主管机关经县级以上人民政府批准后，在黄河河道管理范围的相连地域划定堤防安全保护区，其范围为临河护堤地以外五十米，背河护堤地以外一百米。
在堤防安全保护区内禁止打井、钻探、爆破、挖筑鱼塘、采石、取土等危害堤防安全的活动。
第三十条 非黄河河道主管机关投资修建的引黄涵闸、大堤、险工及控导（护滩）等防洪工程，需要由黄河河道主管机关统一管理的，须经国家有关部门批准；其他各类工程设施，由建设单位自行管理，但黄河河道主管机关有权对其防汛和运行情况进行监督检查。
第三十一条 利用堤防兼作公路，必须经省黄河河道主管机关批准；经批准兼作公路的堤防，使用单位必须按规定向黄河河道主管机关拨付养护费。
禁止在堤顶行驶非防汛抢险的履带车辆。
第三十二条 涵闸、虹吸管理单位，必须严格按照上级主管部门下达的指令启闭闸门。任何单位和个人不得干扰涵闸管理单位的正常工作，严禁非管理人员操作涵闸闸门。
第三十三条 现由黄河河道主管机关管理的黄河原河道、旧堤、旧坝及其他工程设施，未经黄河河道主管机关批准，任何单位和个人不得占用、挖掘或者拆毁。
第三十四条 黄河河道主管机关按照国家规定收取的河道工程修建维护管理费和堤防维修养护费，必须实行财政预算管理，专款用于河道整治、堤防工程维修、工程设施的更新改造和河道管理，任何单位或者个人不得截留或者挪用。
第五章 河口管理
第三十五条 本条例所称河口，是指以垦利县宁海为顶点，北起徒骇河口，南至支脉河口的三角地域。
第三十六条 黄河入海口新淤出的土地属于国家所有，由当地人民政府根据黄河入海流路规划统一管理。
第三十七条 凡在河口进行城市、工业、交通、农业、渔业、牧业等建设，必须符合黄河入海流路规划，不得对流路和泥沙入海形成障碍。
有关部门在编制城市总体规划、乡村建设规划及其他建设规划时，应当事先征求黄河河道主管机关的意见。
重大建设项目立项时，应当征得省黄河河道主管机关同意。
第三十八条 在现行流路西河口以下，有堤防工程控制河段，自临河堤脚外划出二百米宽的区域作为黄河修堤取土和防洪保护用地，由黄河河道主管机关管理使用。
第三十九条 在现行流路有工程控制以下河段的容沙区，由黄河河道主管机关管理，其他单位和个人不得擅自占用。
第四十条 未经黄河河道主管机关批准，任何单位和个人不得在河口现行流路内从事河道整治、拦河、挖河、开渠、疏浚、堵复河汊、筑堤围地、修建水库以及其他影响防洪、防凌安全的活动。
第四十一条 河口流路改变后，按规划要求保留的原河道内的防洪兴利工程及其附属设施、护堤地、防汛储备物料等仍归国家所有，由黄河河道主管机关管理使用，任何单位和个人不得侵占或者破坏。保留的原河道应当保持原状，以备复用，任何单位和个人不得擅自开发利用；如确需
开发利用的，须报经黄河河道主管机关批准。
第六章 法律责任
第四十二条 违反本条例第十一条规定，未经黄河河道主管机关审查同意，擅自在黄河河道管理范围内进行修建各类建筑物及其工程设施等活动的，由黄河河道主管机关责令改正，限期补办手续，并可处以一千元以上二万元以下的罚款；对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上
级主管机关给予行政处分。
第四十三条 违反本条例第十九条第一至五项规定的，由黄河河道主管机关责令其纠正违法行为，采取补救措施，并可处以二十元以上二千元以下的罚款；对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
违反本条例第十九条第六项规定的，由环境保护行政主管部门依照环境保护法律法规的规定处理。
第四十四条 违反本条例规定，未经批准擅自从事下列活动的，由黄河河道主管机关责令其限期改正，给予警告，并可对个人处以二十元以上三千元以下的罚款，对单位处以二千元以上三万元以下的罚款：
（一）在黄河河道管理范围内进行采砂、采石、爆破、钻探等活动的；
（二）在河道滩地安排货场存放物料，开采地下资源及进行考古发掘的；
（三）砍伐护堤护坝林木的；
（四）占用、挖掘或者拆毁由黄河河道主管机关管理的原有河道、旧堤、旧坝及其他工程设施的；
（五）在河口现行流路内擅自从事河道整治、拦河、挖河、开渠、疏浚、堵复河汊、筑堤围地、修建水库以及其他影响防洪、防凌安全的活动。
第四十五条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由黄河河道主管机关责令其限期改正，给予警告，没收违法所得，并可处以二十元以上三千元以下的罚款；对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（一）在与山丘、高地相连接的上下游两段堤防中心连线临背河各三百米范围内的山丘、高地上开山采石、挖掘取土的；
（二）在堤防安全保护区内打井、钻探、爆破、挖筑鱼塘、采石、取土的；
（三）侵占、毁坏护堤护坝林木的；
（四）非防汛抢险的履带车辆在堤顶行驶的；
（五）非管理人员操作涵闸闸门的；
（六）侵占或者破坏河口流路改变后按规划要求保留的原河道内的防洪兴利工程及其附属设施、护堤地、防汛储备物料的。
第四十六条 依照本条例实施罚款处罚时，必须使用省财政部门统一制发的罚款收据；罚没款项全部缴国库。
第四十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者向人民法院起诉；当事人逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十八条 违反本条例规定，给他人造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任；违反治安管理规定的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十九条 黄河河道主管机关的工作人员不执行供水和防洪调度命令或者不履行其他义务，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十条 本条例自一九九八年一月一日起施行。一九九四年二月十六日山东省人民政府发布的《山东省黄河河道管理办法》同时废止。
1997年12月13日
