关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见

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论自然资源物权受限下的生态补偿机制


[摘 要] 生态补偿机制是为防止自然资源配置扭曲，通过制度设计来修正发展平衡的问题。在自然资源物权人的权利受到合理限制的情形下，应当通过生态补偿机制对这类权利人的受损利益进行补偿，以保证国家的生态治理过程顺利实施。
[关键词] 自然资源 物权 合理限制 生态补偿

一 、自然资源物权和生态补偿机制的意义

（一）自然资源物权的意义
自然资源，从最广泛意义上说，包括在改造自然与征服自然过程中自然界中包括土地在内的一切可以被人类利用的物质和能量。自然资源物权是指以自然资源为客体的物权，即权利人为满足其权益需要，对自然资源依法或依合同所享有的直接支配与排除妨碍的权利。[ ]在过去很长一段时间内，人们没有分清对土地本身的使用与开采埋藏于地下的矿藏以及采伐生长于土地之上的林木之间的关系。实际上，土地是承载其他自然资源的载体，其他自然资源均依赖于土地而存在。但是我们也应当认识到，资源是可以与土地分离或相对分离的，或者具有独立于土地的自身价值，同时由于资源本身具有稀缺性、价值性与可支配性，因此，从法律的角度尤其是从民法的角度来说，资源可以成为物权的客体。而学界也一般将自然资源划分为两大部分即土地与除土地以外的其它资源(也有简称资源的)。[ ]相应地，自然资源物权亦可分为土地资源物权和与其他自然资源物权。
与一般物权不同的是，自然资源物权属于一个社会或国家的基础物权。原因在于对自然资源的控制和支配，意味着对人们生产资料和生活资料的自然要素的垄断或专有。[ ]在此基础上，学界认为，自然资源物权体系是指由自然资源物权制度的基本的物权权利类型，包括自然资源所有权和自然资源他项权利组成的相互联系、相互作用的整体。由于自然资源可分为土地和其他自然资源，因此，自然资源物权体系又可分为土地资源物权体系和其他自然资源物权体系。
（二）生态补偿的意义
对于生态补偿的意义，国内外有不少定义。归纳起来，大致有两种解释：一种是指自然生态系统对由于社会、经济活动造成的生态环境破坏所起的缓冲和补偿作用。[ ]另一种则是将生态补偿理解为一种资源保护的经济手段，通过对损害(或保护)环境的行为进行收费(或补偿)，提高该行为的成本(或受益)，从而激励损害(或保护)行为的主体减少(或增加)因其行为带来的外部不经济性(或外部经济性)，达到保护自然资源的目的。[ ]
我们认为，生态补偿不单是为了控制生态破坏，而应该包括因自然资源的使用所造成的生态功能丧失的恢复和补偿，具体包括对为保护和恢复生态环境及其功能而付出代价、做出牺牲的单位和个人进行经济补偿，对因开发利用土地、矿产、森林、草原、水、野生动植物等自然资源和自然景观而损害生态功能，或导致生态价值丧失的单位和个人收取经济补偿。[ ]
（三）生态补偿机制的意义
生态补偿机制是社会生产不断发展与资源环境容量有限之间矛盾运动的必然产物，它以“资源价值论”的观念重新评价生态环境资源的现实价值，运用政府调控与市场化运作的方式，让开发、利用、破坏生态环境资源的人们支付相应的经济补偿，用于生态建设和环境保护，为社会发展提供可持续利用的资源基础和生存环境。
生态补偿机制调整的对象和政策制定的方向是，矫正生态环境保护或破坏行为产生的环境利益和经济利益的分配关系，以经济激励为主要特征的环境经济政策和其他相关的制度安排。这里的环境利益是保护活动产生的生态服务功能的提高，或破坏行为造成的生态服务功能的损失。经济利益是生态服务功能的市场价值或效益。纠正后的利益关系应该是，享受因劳动付出而带来的生态服务的主体要支付费用，生产生态服务的主体应得到经济回报；相反，造成生态服务功能损失的主体支付费用，生态服务功能的产权代理人或恢复生态服务功能的主体(如政府)应得到经济赔偿。
生态补偿机制涉及生态补偿的法律规范的形成、实施到产生调整社会关系效果的整个运行过程的综合原理，有系统和过程的意义。作为一种法律机制，它是从法律的各个方面的系统性联系和从法律的动态上来考察法律对社会关系的调整功能的运行过程。[ ]其主要包括三个层面：一是不同主体之间利益的相互联系，即结构；二是事物在有规律的运动中发挥的作用、效应，即功能；三是发挥功能的作用过程和作用原理。[ ]
因此，生态补偿机制可以理解为生态保护补偿机制, 它是指政府和有关部门通过一定的政策手段, 促使环境、资源、生态的受益方给予施益方以合理的补偿, 实现索取与禀赋的相对平衡, 以达到社会经济可持续发展目标的制度和法规。由此可见, 建立公平有效的生态补偿机制, 不仅能直接受益于每个人, 也是我们最终建立环境友好型社会的基础。[ ]

二、我国在自然资源物权受限下生态补偿中存在的主要问题

目前,我国生态补偿还存在很多需要解决的难题。主要表现在以下几个方面：
（一）基础研究薄弱
自然资源物权人在物权受到合理限制之下，遭受的损失是一个相对的概念，难以用货币来进行衡量，而且补偿对象有时很难准确确定。如何科学准确地界定生态补偿标准和对象，成为制约我国生态补偿机制在全面实施的一个很重要因素，主要体现在：
1、补偿强度难以货币化。要对物权受限者进行合理科学的补偿，就必须对生态环境保护和重建的投入成本及效益进行科学的计算，只有这样才能保证保护和重建行为的科学性。由于生态环境的公共物品特性,很难计算出间接成本或收益，从而难以科学确定补偿强度的量化。
2、补偿者和补偿接受者问题。产权的界定是生态环境补偿的前提，只有生态环境的产权明晰了，才能确定谁补偿谁的问题。但在资源和环境领域，产权界定是一个很复杂的问题，许多生态环境的产权往往是模糊和虚化的，甚至是不可能清楚界定的,这样在实践中往往使生态环境的权利和义务失去主体，导致无法清楚地确定补偿承担者和接受者。在对自然资源物权人进行补偿时，补偿承担者难以确定的问题将更加突出。
3、生态补偿的内容不明确。生态补偿的内容很多,涉及面极广,而且随着人们认识水平的不断深入,需要补偿的范围还要增多。由于国家和政府对在重点保护区农民的自然资源物权有更多的限制，导致当地居民的生活问题日益显现。
（二）补偿方式比较单一，没有建立良性投融资机制
补偿资金渠道以中央财政转移支付为主，补偿的重点为西部部分地区，而且以重大生态保护和建设工程及其配套措施为主要形式；投入主要以国家为主，地方投入较少；有限的资金主要以毛毛雨的形式，分散用于各个地区，造成资金的低效使用和浪费。
（三）征收和使用方式不合理
由于生态补偿机制不完善,补偿不能完全依法进行,基本上是采取“搭车收费”的方式，收费和使用主要以部门或行业为界，部门间各自为政，行业、部门之间的条块分割，不能形成合力，也没有真正实现收支两条线。部门行政色彩浓,导致生态补偿不到位,补偿受益者与需要补偿者相脱节。
（四）全国还没有形成统一、规范的管理体系
缺乏有效的监督，资金的收取和利用存在很大的漏洞。目前许多证据已经证明国家用于生态建设项目而投入的巨额资金，被广泛用于部分地方和政府部门的私自渔利行为上，“暗箱操作”现象层出不穷，这就导致了权利受限者无法得到充分的补偿，并产生了高额的管理成本，从而危及到了项目的顺利实施。
（五）观念上存在障碍
我国公众的环境意识还比较低，“资源无价”的错误观念还未根除，广大民众对生态补偿知之甚少，许多人甚至认为征收生态补偿金是“乱收费”，这些错误观念的存在是生态补偿制度建立的很大障碍，也为生态补偿工作的展开带来了巨大阻力。
（六）资金筹集问题
资金积累和筹措不足,是建立补偿机制面临的一个瓶颈问题，没有充分的资金来源，生态补偿机制的建设也就无从谈起。
（七）补偿强度问题
一般来说，对生态环境保护和重建的直接投入成本进行计算相对比较容易，可等同为将受到破坏的生态环境恢复到正常或预期的状况所需支付的费用。但是由于生态环境的公共物品特性,它的保护和改善对社会提供的服务以及它的破坏对社会造成的影响比较容易感受，但是很难评价到底得到多少利益或受到多少损失，并且在不同地区及社会发展的不同阶段，人们对生态环境的评价值和需求是不同的，对生态环境影响的认识水平也是不同的，因而很难计算出间接成本或收益，从而无法科学确定补偿的强度。[ ]
（八）法律法规体系不够健全
就目前我国对该方面的立法，还存在不小的缺陷，主要有：
1、立法体系上的缺陷。主要表现在自然资源保护法律中资源有偿使用原则未体现资源生态效益价值；有些资源保护法未将维护生态平衡作为其立法目的以及资源保护法律的有些规定不利于生态环境保护等方面。《刑法》对破坏自然资源罪的规定欠缺生态效益考虑。
2、技术上的困难。征收生态补偿税需要准确确定税率，补贴需要确定补贴率，而税率和补贴率的确定都面临技术难题，政府为获取这些信息会支付较高的成本。生态补偿数额的确定应以生态破坏造成的损失量和生态建设或恢复的效益量为标准，而生态影响的定量评估技术尚未充分开发、建立和普及。[ ]
我国的《防沙治沙法》、《土地承包法》、《草原法》、《环境保护法》等法律对植树造林、草地保护作出了明确规定，但并未对自然资源物权人的权利受到合理限制的情况下，国家给予受损利益的补偿加以规定，即使有体现，约束力也不强，而法律条款之间本身存在着矛盾，更加影响了生态补偿制度的实施。

三、自然资源物权受到合理限制下生态补偿机制的具体对策

针对上述问题，我们认为，当自然资源物权受到合理限制时，生态补偿机制的运作应做好以下几个工作。
（一）明晰界定自然资源产权
广东省汕头市人民政府


汕府令第136号


　　《汕头经济特区社会组织登记管理办法》已经2012年3月15日汕头市人民政府第十三届5次常务会议审议通过，现予公布，自2012年4月15日起施行。



　市　长

　　　　　　　　　　　 二○一二年三月十五日





汕头经济特区社会组织登记管理办法


第一章　总　则

　　第一条　为规范社会组织发展，发挥社会组织在社会管理、公共服务、社会公益事业中的作用，根据有关法律法规规定，结合汕头经济特区（以下简称特区）实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于特区范围内公益、慈善、服务类社会组织（以下简称社会组织）的登记和管理。
　　第三条　社会组织管理遵循培育发展与规范管理并重的原则。
　　第四条 社会组织应当依照法律、法规和本办法的规定开展活动，不得损害国家利益、公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益。
　　社会组织不得从事以营利为目的的经营活动。
　　第五条　市民政部门是特区社会组织的登记管理机关，负责组织实施本办法。各区（县）民政部门负责本行政区域内社会组织登记管理的具体工作。
　　市、区（县）有关部门及法定授权的组织是社会组织的业务指导单位，依法对社会组织开展的活动进行业务监督指导。
　　第六条　任何单位和个人不得非法干预社会组织的正常活动。
　　第七条　市、区（县）人民政府应当建立社会组织孵化基地，为社会组织提供法律咨询、业务政策指导、项目培育、机构孵化和小额资助等支持。
　　市、区（县）人民政府应当设立扶持社会组织发展的专项资金，用于支持社会组织举办公益事业、人才队伍建设等项目，表彰诚信守法和做出突出贡献的社会组织。
　　第八条　鼓励和支持社会组织参与社会管理、提供公共服务。各级人民政府及其有关部门应当逐步将公益、慈善、服务等社会事务的管理与服务职能依法转移给社会组织。
　　市、区（县）人民政府及其有关部门可以根据实际，采取竞争性方式向具备资质和条件的社会组织购买公益慈善服务。

第二章　成立登记

　　第九条 社会组织应当向所在地民政部门申请注册登记或者备案登记后，方能开展活动。
　　同一行政区域内，允许成立两个以上业务范围相同或者相似的社会组织。
　　第十条 成立社会组织，符合下列条件的，可以直接向所在地民政部门申请注册登记：
　　（一）属于社会团体的应当有二十个以上的会员（包括单位和个人）；
　　（二）有规范的名称、章程和相应的组织机构；
　　（三）有与其业务活动相适应的工作人员和固定的办公场所；
　　（四）有合法的资产和经费来源，属于社会团体的，注册资金不得低于一万元；属于民办非企业单位的，注册资金不得低于二万元；属于城乡基层社会组织的，注册资金不得低于五千元。
　　第十一条　申请社会组织注册登记的，按照下列规定办理：
　　（一）发起人或者举办者向所在地民政部门提出成立社会组织的书面申请，民政部门应当自受理申请之日起五个工作日内，对拟成立社会组织的名称作出同意或者不同意的批复；不同意的，应当书面说明理由；
　　（二）发起人或者举办者凭所在地民政部门同意拟成立社会组织名称的批复开展筹备工作，属于社会团体的社会组织，应当于六个月内完成筹备工作；属于民办非企业单位的社会组织，应当于一个月内完成筹备工作；
　　（三）发起人或者举办者向所在地民政部门提出社会组织注册登记书面申请，并按照规定提交相关材料；民政部门对申请材料进行审查，对符合规定的应当当场予以受理，并出具受理决定书；对申请登记事项不符合法定条件或者材料不全的，应当予以一次性告知；
　　（四）民政部门应当自受理申请之日起五个工作日内作出是否批准注册登记的决定，批准注册登记的，应当发放社会组织注册登记证书；不予批准的，应当书面说明理由。
　　民政部门办理社会组织注册登记，需要有关部门出具意见作为审批依据的，应当在十五日内完成征求意见。征求意见所需时间不计算在办理期限内。
　　第十二条　申请社会组织注册登记应当提交以下材料：
　　（一）注册登记申请书；
　　（二）验资报告；
　　（三）办公场所使用证明；
　　（四）发起人或者举办者的基本情况；
　　（五）拟任法定代表人的基本情况、身份证明；
　　（六）章程草案；
　　（七）社会团体或者民办非企业单位的成立申请表；
　　（八）社会团体成立大会会议材料及会员名册；
　　（九）属于提供劳动就业、教育培训服务的社会组织提交民办培训机构办学许可证；属于提供卫生服务的社会组织提交医疗卫生相关执业许可证; 属于提供养老服务的社会组织提交民办社会福利机构证书；属于提供教育培训、养老、残疾康复服务的社会组织提交消防、卫生安全合格证；
　　（十）依法应当提供的其他材料。
　　第十三条 不具备本办法第十条规定的注册登记条件，但符合下列条件且能正常开展活动的城乡基层社会组织，可以直接向所在地区（县）民政部门申请备案登记：
　　（一）属于社会团体的应当有十个以上的会员（包括单位和个人）；
　　（二）有规范的名称、章程和相应的组织机构；
　　（三）有与其业务活动相适应的工作人员和固定的办公场所；
　　（四）备案登记资金不得少于一千元。
　　区（县）民政部门应当自收到备案登记申请之日起五个工作日内，出具同意备案或者不予备案的意见书；不予备案的，应当书面说明理由。
　　备案登记的城乡基层社会组织经发展完善，符合本办法第十条规定注册登记条件的，应当进行注册登记。
　　第十四条　社会组织有下列情形之一的，不予批准注册登记或者备案登记：
　　（一）申请成立的社会组织的宗旨、业务范围不符合法律、法规和规章规定的；
　　（二）申请人曾经受到剥夺政治权利的刑事处罚，或者不具有完全民事行为能力的；
　　（三）在申请注册登记或者备案登记时弄虚作假的；
　　（四）有法律、法规禁止的其他情形的。
　　第十五条　社会组织应当凭其注册登记证书申请刻制印章、开立银行帐户，并将印章式样和银行帐号报送该社会组织注册登记的民政部门备案。
　　第十六条　属于社会团体的社会组织设立分支机构、代表机构的，应当向该社会组织注册登记的民政部门提交有关分支机构、代表机构的名称、业务范围、办公场所和主要负责人等情况的文件，申请登记。分支机构、代表机构是该社会组织的组成部分，不具有法人资格。社会组织的分支机构不得再设立分支机构。
　　属于社会团体的社会组织不得设立冠以地域名称的分支机构。
属于民办非企业单位的社会组织不得设立分支机构。

第三章　变更登记、注销登记

　　第十七条　社会组织的登记事项或者备案事项需要变更的，应当自变更之日起三十日内，向原注册登记或者备案登记的民政部门申请变更登记或者变更备案。
　　社会组织申请变更登记或者变更备案的事项属于法律、法规规定需经有关部门或者法定授权的组织前置行政审批的，应当经有关部门或者法定授权的组织审批同意后方能申请变更登记或者变更备案。
　　第十八条　社会组织有下列情形之一的，应当向原注册登记或者备案登记的民政部门申请注销登记或者注销备案：
　　（一）完成社会组织章程规定的宗旨，或者章程规定的解散事由出现的；
　　（二）自行解散的；
　　（三）分立、合并的；
　　（四）法律、法规和规章规定应当注销的；
　　（五）由于其他原因终止的。
　　第十九条　社会组织在办理注销登记或者注销备案前，应当在原注册登记或者备案登记的民政部门及有关部门的指导下，成立清算组织，完成清算工作。清算期间，社会组织不得开展清算以外的活动。
　　第二十条　社会组织应当自清算结束之日起十五日内，向原注册登记或者备案登记的民政部门提交注销登记申请书或者注销备案申请书和清算报告书，办理注销手续。
　　原注册登记或者备案登记的民政部门准予社会组织注销登记或者注销备案的，应当发给注销证明文件，收缴该社会组织的注册登记证书、印章和财务凭证。
　　第二十一条　社会组织撤销其所属分支机构、代表机构的，应当自撤销之日起三十日内，向原注册登记的民政部门申请办理注销登记。
　　社会组织注销的，其所属分支机构、代表机构同时注销。

第四章　监督管理

　　第二十二条　民政部门应当履行下列监督管理职责：
　　（一）负责社会组织的成立、变更、注销的登记或者备案；
　　（二）对社会组织实施年度检查；
　　（三）对社会组织进行等级评估；
　　（四）对社会组织日常活动进行监督检查，对社会组织违法行为给予行政处罚。
　　第二十三条　有关部门及法定授权的组织应当履行下列业务监督指导职责：
　　（一）将社会组织纳入行业管理，通过提出建议、发布信息、制定导向性政策等方式，指导社会组织依法开展活动；
　　（二）通过职能转移、资金扶持、购买服务等方式支持社会组织发展；
　　（三）对涉及本部门行政审批事项的民办非企业单位进行监督管理；
　　（四）协助民政部门和其他有关部门查处社会组织的违法行为；
　　（五）协助民政部门指导社会组织的清算事宜。
　　有关部门及法定授权的组织履行业务监督指导职责，不得向社会组织收取费用。
　　第二十四条　社会组织的资产来源必须合法，任何单位和个人不得侵占、私分或者挪用社会组织的资产。
　　社会组织开展章程规定的活动，按照国家有关规定所取得的合法收入，必须用于章程规定的业务活动。
　　第二十五条　社会组织接受财物捐赠、资助的，必须符合章程规定的宗旨和业务范围，必须根据与捐赠人、资助人约定的期限、方式和合法用途使用。
　　社会组织应当及时向民政部门报告接受、使用捐赠、资助财物的情况，并向社会公布。
　　第二十六条　社会组织必须执行国家规定的财务管理制度，接受财政部门的财务检查和监督；资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，还应当接受审计机关的审计监督。
　　社会组织换届或者更换法定代表人、单位负责人，应当提前十五日向所属民政部门报送审计报告。
　　第二十七条　社会组织聘用专职工作人员，应当依法签订劳动合同或者聘用合同。
　　社会组织专职工作人员的工资和保险福利等待遇按照劳动合同或者聘用合同的约定执行。
　　第二十八条　国家机关工作人员不得兼任社会组织的领导职务。
　　第二十九条　社会组织应当接受民政部门的年度检查，并于每年6月30日前上报年检报告书。

第五章　法律责任

　　第三十条 社会组织有下列情形之一的，由民政部门予以撤销登记：
　　（一）不符合本办法规定的注册登记或者备案登记条件，弄虚作假骗取登记的；
　　（二）自注册登记或者备案登记之日起一年内未开展活动的；
　　（三）符合本办法规定的注销条件，但拒不办理注销手续的；
　　（四）连续两年或者累计三年未接受年检的；
　　（五）连续两年年检不合格的。
　　第三十一条　社会组织有下列情形之一的，由民政部门予以警告，责令改正或者停止活动，并可以责令撤换有关责任人员；情节严重的，予以撤销登记：
　　（一）涂改、出租、出借社会组织登记证书，或者出租、出借社会组织印章的；
　　（二）超出章程规定业务范围进行活动的；
　　（三）未按照本办法规定接受监督检查的；
　　（四）未按照本办法规定办理变更登记的；
　　（五）擅自设立分支机构、代表机构的；
　　（六）从事以营利为目的的经营活动的；
　　（七）侵占、私分、挪用社会组织资产或者所接受捐赠、资助财物的；
　　（八）违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受、使用捐赠、资助财物的。
　　前款规定的行为有违法经营额或者违法所得的，予以没收，并处五千元以上三万元以下的罚款。
　　第三十二条　未经注册登记，擅自以社会组织名义进行活动，以及被撤销登记的社会组织继续以社会组织名义进行活动的，由民政部门予以取缔，没收非法财产；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十三条　社会组织的活动违反其他法律、法规和规章的，由有关行政主管部门依法处理。
　　第三十四条　民政部门、有关部门和法定授权的组织及其工作人员违反本办法规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附　则

　　第三十五条　本办法所称的公益、慈善、服务类社会组织是指承担面向社会，为社会公众和社会发展提供社会管理、公共服务、公益慈善服务，具有非营利性、公益性和志愿性等特点的社会团体、民办非企业单位。其业务范围包括：
　　（一）扶老救孤、残疾人救助康复；
　　（二）从事善事帮扶、义务志愿等公益慈善活动;
　　（三）为劳动就业及教育培训，科学技术、社科研究、环境保护活动，文化、卫生、体育等公共事业以及婚姻、殡葬等活动提供服务。
　　本办法所称城乡基层社会组织是指以城乡基层地域为活动范围，以满足城乡基层村（居）民的不同需求为目的，由城乡基层村（居）民自主成立或者参加的公益、慈善、服务类社会组织。
　　第三十六条　本办法自2012年4月15日起施行。