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国家发展和改革委员会


国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知

发改办财金[2011]1765号


各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市、新疆生产建设兵团发展改革委：

随着我国多层次资本市场的不断发展，近年来我国债券市场发展很快，企业债券发行规模逐年上升。企业债券作为企业直接融资的重要手段，为企业改善融资结构、筹集投资项目中长期建设资金，发挥了积极作用。
发行人依法发债、合规运作、履约披露、保障兑付，是企业债券市场健康发展的基石。随着发债主体不断增多，加强债券存续期监管，保护债券持有人权益，促进债券市场健康发展，是当前各级发展改革部门需要上下配合、认真做好的一项重要工作。为促进发债企业严格履行相关义务，规范运作程序，及时诚信披露信息，合规使用债券资金，现就有关问题通知如下：
一、强化债券市场责任意识
企业发行债券构成了发行人与投资者之间的契约关系。债券募集说明书规定了发行人及其股东或地方政府相关部门、投资者、中介机构的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。相关企业和地方政府有关部门必须按照国家有关债券市场法律法规，切实树立责任意识、合规意识、履约意识。各地发展改革委要加强对发债企业及其主管部门的辅导和培训，通过宣传教育及辅导督查，确保企业负责人及其主要股东或管理部门树立明确的债券市场责任意识。
二、规范企业资产重组程序
在债券存续期内进行资产重组，事关企业盈利前景和偿债能力，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。一是重组方案必须经企业债券持有人会议同意。二是应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级。三是应及时进行信息披露。四是重组方案应报送国家发展改革委备案。省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管，督促发行人按照合规的程序进行资产重组并履行相关义务。
发债企业应建立健全法人治理结构，维护法人财产完整。坚决杜绝平调企业资产资金或干预企业决策，影响企业未来偿债能力的行政行为。发行债券的投融资平台公司，要按照国务院有关文件要求提高企业资产质量，通过做实做强，成为具有自我发展能力的市场主体。对在债券发行人资产重组中未按有关规定履行法定程序，损害债券持有人权益并造成恶劣市场影响的，将按照有关法律法规予以处罚。
三、完善信息披露
企业债券发行人及其中介机构（为企业债券发行提供中介服务的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所及其他出具专业报告和专业意见的相关机构），应严格按照《公司法》、《证券法》等有关规定和债券交易场所有关要求，切实履行其在债券募集说明书及其他相关文件中承诺的信息披露义务。
除定期披露信息之外，在企业债券存续期内，发行人经营方针和经营范围发生重大变化，生产经营外部条件发生重大变化，未能清偿到期债务，净资产损失超过10%以上，作出减资、合并、分立、解散及申请破产决定，涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚，申请发行新的债券等重大事项，均应及时披露相关信息。如发行人拟变更债券募集说明书约定条款，拟变更债券受托管理人，担保人或担保物发生重大变化，作出减资、合并、分立、解散及申请破产决定等对债券持有人权益有重大影响的事项，应当召开债券持有人会议并取得债券持有人法定多数同意方可生效，并及时公告。
发行人应加强与中央国债登记结算有限责任公司、全国银行间同业拆借中心和证券交易所的联系与沟通，及时做好信息披露工作。对于媒体、投资者及中介机构重点关注的问题，发行人要及时给予回应，并提出切实可行的解决措施。
各级发展改革部门要加强对本地区发债企业信息披露情况的监督检查，并定期将有关情况报告我委。对于未履行信息披露义务的企业，要限期改正，未按期改正的将暂停受理其新的发债申请。
四、加强债券资金用途监管
企业债券募集资金必须依照募集说明书披露的用途使用。债券资金托管银行、债权代理人必须履行监督债券资金流向的责任，各级发展改革部门应加强对募集资金投资项目建设进度的监督检查，发现问题应及时协调解决，确保债券资金切实发挥作用。确需改变募集资金用途的，应经债券持有人会议法定多数通过，投向符合国家产业政策，并经省级发展改革部门同意后方可实施，同时还要及时进行信息披露并报我委备案。各级发展改革部门应对本地区发债企业的募集资金使用情况进行定期检查，并将有关情况报告我委。
五、实施企业偿债能力动态监控
债券发行人要采取措施切实充实偿债资金专户。抵押资产监管人必须切实履行诚信勤勉义务，对抵押资产状况实施监管。主承销商应于企业财务报表发布同时，发布该企业履约情况及偿债能力年度分析报告。地方发改委应建立企业债券偿债动态监督机制。在当地债券发行人偿还本息前6个月与发行人进行沟通，督促发行人做好偿还本息准备。
六、强化市场约束机制
加大中介机构责任。对中介机构应承担相关义务但不作为的，取消其从事企业债券市场服务的相关资格。加强主承销商的机构责任，主承销商应该建立承销债券的信息档案，在债券存续期中勤勉尽责。凡因机构变动、人员流动等因素，致使债券工作出现缺失的，将追究相关主承销商及相关中介机构的责任。





国家发展改革委办公厅

二〇一一年七月二十一日


交通部


交通部水运工程质量奖评选办法（试行）
1994年12月27日，交通部

第一章 总 则
第一条 为贯彻执行“百年大计、质量第一”的方针，鼓励施工企业加强科学管理，促进技术进步，提高工程质量，争创国内先进水平，以适应我国交通运输事业发展的需要，特制定本办法。
第二条 交通部水运工程质量奖是交通行业水运建设工程质量方面的部级质量奖，工程质量应达到国内水运工程建设的一流水平，并具有较好的经济效益和社会效益，代表行业形象。
第三条 交通部水运工程质量奖评选工作由交通部负责，并组成交通部水运工程质量奖审定组具体实施。
交通部水运工程质量奖原则上每年评选一次，奖励数额不超过10个，必要时延长为每二年评选一次。

第二章 评选范围
第四条 评选交通部水运工程质量奖的项目，必须是列入国家和地方基本建设或技术改造计划的工程，原则上应属于大中型项目，并具有相对独立的生产和使用功能，不得从一个独立的、使用功能相同的合同项目中抽取部分工程进行申报。
第五条 交通部水运工程质量奖评选的主要项目为：港口工程、航道工程（包括疏浚、吹填、炸礁、航道治理、通航建筑物等）、修造船工程（船坞、船台、滑道）以及与港口、航道工程相关的其它水工、疏浚工程。其申报项目的建设规模或投资应符合下列要求：
（一）港口工程：
沿海新建工程项目投资2000万元以上；沿海改建、扩建或技术改造工程项目投资1000万元以上。
内河新建工程项目投资800万元以上；内河改建、扩建或技术改造工程项目投资500万元以上。
（二）疏浚、吹填（含炸礁）工程：
4 3
土方工程量80×10 ｍ 以上，或投资1000万元以上。

（三）修造船水工工程和通航建筑物：
新建10000吨级以上的船坞；新建5000吨级以上船台，滑道；新建500吨级以上船闸、100吨级以上升船机等通航建筑物。
（四）综合性水运枢纽工程总投资3000万元以上。
（五）四级（含四级）以上河流的航道整治，长度不少于100ｋｍ。
（六）与港口、航道工程相关的其它水工、疏浚工程，项目投资1000万元以上。
（七）其他采用新结构、新技术、新工艺的工程，以及对发展交通运输具有重大意义的水运工程建设项目，虽规模和投资水平小于上述项目标准，也可参加评选，但必须从严掌握。
第六条 下列工程不列入评选范围：
（一）境外工程；
（二）外国独资工程；
（三）由外国总承包的工程。

第三章 评选条件
第七条 申报交通部水运工程质量奖的项目要制订创优计划，实行创优目标管理，建立质量体系，推行全面质量管理，积极开展ＱＣ小组活动，并取得显著成效。
第八条 参加评选交通部水运工程质量奖的项目，应是获得省、自治区、直辖市交通厅（局）或部属局级施工企业优质工程奖中名列前茅者（或为推荐的最佳工程）。
第九条 参加评选交通部水运工程质量奖的项目，必须按照国家和部颁发的相应质量验收标准及有关规定验评和核定工程质量；必须按规定通过国家或主管部门组织的竣工验收（含分期竣工验收），且经过一年使用期的考验。
第十条 评选交通部水运工程质量奖的项目，必须达到以下质量标准：
一、港口工程（包括修造船水工工程，通航建筑物及其它水工工程）
（一）参加项目如系一个单位工程，单位工程质量必须优良，分项工程优良率达90％以上，其中主要分部工程中的分项工程优良率达85％以上。
（二）参评项目如系多个单位工程组成，工程项目总评必须优良，同时符合以下条件：
1．水工工程：单位工程优良率达85％以上，分项工程优良率达80％以上。其中：主体工程必须优良，生产性码头及连接栈桥必须优良，港池、泊位疏浚必须优良。
2．设备安装工程：主要生产性机械设备安装必须优良。
3．生产及辅助房建工程：单位工程优良率达30％以上，且建筑面积优良率达70％以上，其中综合业务楼，仓库必须优良。
二、疏浚工程
工程质量必须全部达到部颁验评标准优良等级，且平均超深超宽应符合施工技术规范有关计算超深值和超宽值的规定。
三、其它工程项目（如航道整治、吹填、炸礁等）必须达到有关优良等级验评标准。
第十一条 有下列情况之一，均不得申报交通部水运工程质量奖：
（一）造成原设计使用不可弥补性的永久缺陷；
（二）降低原设计使用等级或影响正常使用；
（三）大中型综合工程发生过三级（含三级）以上重大事故；一般综合工程、单项工程发生过四级（含四级）以上重大事故。
第十二条 参加评选交通部水运工程质量奖的项目。自竣工验收至申报评选时限，大中型建设项目不超过三年，其它建设项目不超过二年；申报年度以前参加过评选的项目，除部审定组同意保留缓评的项目外，不得重新参加评选。

第四章 申报办法
第十三条 参加评选的项目，一般由主办施工单位（或工程总承包单位）申报，必要时可由建设单位申报。其它与申报项目有关的单位要积极配合协助申报单位提供必要的评选资料。
第十四条 申报单位在申报前应认真组织回访调查，征求建设单位（使用单位）的意见，地方项目还应征求工程项目所在地建设主管部门的意见；并由交通系统的质量监督机构对申报项目的工程质量提供鉴定意见。
第十五条 各省、自治区、直辖市交通厅（局），部直属局级施工企业，或部属（含双重领导）港务局负责组织本地区、本部门交通部水运工程质量奖的申报工作，对申报项目审核后列出推荐名次于申报年度三月底以前统一报送部基建管理司，如逾期，则参加下一年度评选。

第五章 评选机构和程序
第十六条 交通部水运工程质量奖审定组的组成由部基建管理司提名，报主管部领导审定。
部基建管理司负责（或委托中国港湾建设总公司、有关省、市交通厅局）组织初评组，对申报项目进行初评；承办评选日常事项。
第十七条 交通部水运工程质量奖评审工作，按下列程序进行：
（一）部基建管理司负责审查《交通部水运工程质量奖申报表》及有关材料，对符合申报条件的工程项目交初评组进行初评。
（二）初评组对所负责的工程项目，逐个进行核验和评定；初评检查工作本着简化程序的原则，对申报工程项目视需要进行现场检查；最后写出初评报告，提出初评意见。
（三）交通部水运工程质量奖审定组，根据申报材料及初评组的报告，进行综合评议，评出交通部水运工程质量奖项目，并以部文件公布。

第六章 评审纪律
第十八条 申报单位要实事求是，不得弄虚作假，不得行贿送礼。对违反者，视其情节轻重给予批评警告，直至撤销申报和获奖资格。
第十九条 评审人员要秉公办事，严守纪律，自觉抵制不正之风。对违反者，视其情节轻重给予批评警告或撤销其评审员的资格，直至建议所有单位给予行政处分。

第七章 奖 励
第二十条 获交通部水运工程质量奖的主办施工单位（或工程总承包单位）由交通部授予证书和奖状；建设单位、主要参建单位（完成工作量不少于建筑安装工程量总和的20％），由交通部授予奖状。
第二十一条 获交通部水运工程质量奖的施工单位（或工程总承包单位），对在获奖工程项目建设中作出贡献的职工、可根据有关规定，给予一次性物质奖励。

第八章 附 则
第二十二条 本办法由交通部基建管理司负责解释。
第二十三条 本办法自1995年1月1日起施行。
交通部水运工程质量奖申请表
项目名称
申请单位（盖章）
一九九 年 月 日
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| 单 位 名 称 | 通 讯 地 址 |
| （全 称） |及 邮 政 编 码|
|----------------------------|------------------|
| 建 | | |
| 设 | | |
| 单 | | |
| 位 | | |
|------|--------------------|------------------|
| 勘 | | |
| 察 | | |
| 设 | | |
| 计 | | |
| 单 | | |
| 位 | | |
|------|--------------------|------------------|
| | |（或工程总承包单位）| |
| |主| | |
| |办| | |
| |施| | |
| |工| | |
| |单| | |
|施|位| | |
| |--|--------------------|------------------|
|工|主| | |
| |要| | |
|单|参| | |
| |建| | |
|位|单| | |
| |位| | |
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| 项目名称 | | | |
|--------------|--------------|------------------|--------|
| 建设地点 | | 建设性质 | |
|--------------|--------------|------------------|--------|
|设计起止时间 | | 合同工期 | |
| | |（或调整合同工期）| |
|--------------|--------------|------------------|--------|
| 开工时间 | | 竣工（完工时间）| |
|--------------|--------------|------------------|--------|
|竣工验收时间 | | 主持验收单位 | |
|--------------|--------------|------------------|--------|
| 设计概算 | | 竣工决算 | |
|（或调整概算）| | | |
|--------------|--------------------------------------------|
|评为厅（局）级| |
|优质工程时间 | |
|------------------------------------------------------------|
| | |
| 设 | |
| 计 | |
| 主 | |
| 要 | |
| 技 | |
| 术 | |
| 经 | |
| 济 | |
| 指 | |
| 标 | |
| | |
|------|----------------------------------------------------|
| | |
| 设 | |
| 计 | |
| 规 | |
| 模 | |
| 及 | |
| 主 | |
| 要 | |
| 工 | |
| 程 | |
| 量 | |
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|申报理由 |
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| | 验收评定的单位工程 |总 数|合格品|优良品|优良率|
| | （或分项工程） | | | | |
| |----------------------|--------|------|------|------|
|工|整个工程| 按个数计 | | | | |
|程|--------|------------|--------|------|------|------|
|质|水工工程| 按个数计 | | | | |
|量|--------|------------|--------|------|------|------|
|情|设备安装| 按个数计 | | | | |
|况|--------|------------|--------|------|------|------|
| | | 按个数计 | | | | |
| |建筑工程|------------|--------|------|------|------|
| | | 按面积计 | | | | |
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|工程建设质量情况概述 |
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|工程概况及说明 |
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|勘察设计主要优缺点 |
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|施工主要优缺点 |
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|主要经济效益和社会效益 |
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|重大工程质量事故 |
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单位工程质量验收评定情况表
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|序|单位（分部）| | |单位、分部（分项）工程评定| |
| | |单位|数量|--------------------------|备注|
|号| 工程名称 | | |项数|优良项数|质量等级 | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
|--|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | | | | | | | |
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单位工程质量验收评定情况表
--------------------------------------------------------------------
|序 |单位（分部）| | |单位、分部（分项）工程评定| |
| | |单位|数量|--------------------------|备注|
|号 | 工程名称 | | |项数|优良项数|质量等级 | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|一 | 水工工程 | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|1 |××单位工程| | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|1）|××分部工程| | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | …… | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | 小 计 | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|二 |设备安装工程| | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|1 |××单位工程| | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | …… | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|三 | 建筑工程 | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|1 |××单位工程| | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | …… | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|四 | 疏浚工程 | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|1 |××单位工程| | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | …… | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
|五 | 其它工程 | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| |××单位工程| | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | …… | | | | | | |
|----|------------|----|----|----|--------|----------|----|
| | 合 计 | | | | | | |
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|工程质量鉴定意见 |
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| 鉴定单位盖章 |
| 年 月 日 |
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|建设（使用）单位意见 |
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| 建设（使用）单位盖章 |
| 年 月 日 |
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|申报单位主管部门审查意见 |
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| 审查单位盖章 |
| 一九九 年 月 日 |
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|推荐申报部门（厅、局级）审查意见 |
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| 审查单位盖章 |
| 一九九 年 月 日 |
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|初评组意见 |
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| 初评组主持单位（盖章） |
| 年 月 日 |
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|交通部水运工程质量奖审定组意见 |
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