南京市预防职务犯罪条例
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南京市预防职务犯罪条例
江苏省南京市人大常委会
南京市预防职务犯罪条例
（２００３年１２月３０日南京市第十三届人民代表大会常务委员会第八次会议制定２００４年４月１６日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第九次会议批准）
第一章总则
第一条为规范和加强预防职务犯罪工作，有效防范职务犯罪，保证职务行为的廉洁性，根据宪法和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条本条例所称的职务犯罪，是指我国刑法规定的国家工作人员贪污贿赂犯罪，国家机关工作人员渎职侵权犯罪以及其他利用职务实施的犯罪。
第三条预防职务犯罪应当贯彻标本兼治、综合治理的方针，实行教育、法制、监督相结合，特殊预防与一般预防相结合，专门工作与群众路线相结合的原则。
第四条开展预防职务犯罪工作，应当遵守法律、法规，维护国家机关、人民团体、企业事业单位的正常工作、生产、经营秩序。
第五条预防职务犯罪应当以有效防范国家工作人员特别是担任领导职务人员的职务犯罪为重点，同时积极引导、支持、帮助非国有公司、非国有控股公司、非国有企业事业单位、社会团体防止非国家工作人员贿赂、职务侵占及挪用资金等犯罪的发生。
第六条预防职务犯罪实行统一领导，单位依法各负其责，专门机构指导、督促，有关职能部门配合，社会各界共同参与的工作机制。
第二章预防组织
第七条市、区 县预防职务犯罪工作指导委员会（以下简称指导委员会），负责组织、指导、协调预防职务犯罪工作。
指导委员会办公室负责预防职务犯罪的日常工作。
第八条指导委员会应当开展下列工作：
（一）分析研究职务犯罪发生的原因、规律和趋势，制定预防对策和措施；
（二）制定预防职务犯罪工作计划、重大预防工作方案，并监督实施；
（三）通报或者公布单位预防职务犯罪工作开展情况；
（四）总结推广工作经验，建议对控告、检举有功人员依照有关规定给予奖励，建议对违反本条例规定的单位和个人给予处分和追究责任；
（五）帮助与指导非国有公司、非国有控股公司、非国有企业事业单位、社会团体开展预防贿赂、职务侵占及挪用资金等犯罪的工作；
（六）研究处理预防职务犯罪工作中的其他有关问题。
第九条指导委员会办公室开展工作可以采取下列方式：
（一）查阅、收集或者要求有关单位提供与预防职务犯罪有关的资料和信息，但是涉及国家秘密、商业秘密或者公民隐私的，应当按照有关法律的规定办理；
（二）指导、监督国家机关、人民团体、国有公司、国有控股公司、国有企业事业单位制定实施预防职务犯罪工作计划和具体措施；
（三）以书面建议形式督促有关单位履行预防职责；
（四）建立重点单位预防职务犯罪联系点，配备联络员；
（五）建立专家咨询机制，帮助、指导各单位开展预防职务犯罪工作；
（六）建立预防职务犯罪信息网络，组织信息交流，适时向社会公布预防职务犯罪工作情况。
第十条国家机关、人民团体、国有公司、国有控股公司、国有企业事业单位应当成立预防职务犯罪工作领导小组或者确定有关机构，负责预防职务犯罪工作，结合本单位实际制定并组织实施本单位预防职务犯罪的计划、制度和措施。
前款规定单位的主要负责人对本单位预防职务犯罪工作负总责，其他负责人根据分工负直接领导责任。
第十一条非国有公司、非国有控股公司、非国有企业事业单位、社会团体根据需要可以成立相应的预防组织，结合本单位实际开展预防贿赂、职务侵占及挪用资金等犯罪的工作。
第十二条市、区（县）可以成立单位自愿参加的预防职务犯罪协会，在指导委员会及其办公室的指导下自主开展预防职务犯罪工作。
第三章预防措施
第十三条指导委员会及其办公室应当采取建立预防职务犯罪警示教育基地等多种形式开展预防职务犯罪的宣传教育活动。
单位应当结合工作特点，加强对工作人员的职业道德、纪律和法制教育。
培训机构对国家工作人员进行培训时，应当将预防职务犯罪教育列入培训内容。
第十四条国家机关、人民团体、国有公司、国有控股公司、国有企业事业单位应当将预防职务犯罪工作列入本单位的目标管理，完善、实行下列制度：
（一）重大事项集体决策和决策失误责任追究制度；
（二）重点部门和重点岗位内部权力制衡制度；
（三）财务审批和审计、重大投资、资产处置、资金调配监督制度；
（四）干部选拔任用和用人失察责任追究制度；
（五）信访、举报的查处备案制度；
（六）依法应当完善、实行的其他制度。
国家机关及人民团体应当执行重点岗位和重点部门人员定期轮岗制度。
第十五条人民政府及其职能部门应当依法行政，完善、实行下列制度：
（一）政务公开制度，即公开法定行政职责、权限，公开办事依据、程序、时限、结果，公开办事纪律、服务承诺以及违纪违诺的投诉途径和处理办法；
（二）行政许可、行政征收、行政处罚、行政强制的监督制约制度；
（三）财政支出国库集中支付制度和财政性资金收支、国有资产管理处置的专项监察、审计制度，即对有财政性资金投入的重大建设项目的预算决算、招标投标、发包承包和政府采购活动，国有资产处置、土地使用权出让转让活动，国债资金、预算外资金、公共基金的收支管理活动，实行专项监察、审计，并在一定范围内公布结果；
（四）层级监督和行政过错责任追究制度；
（五）民主监督制度，即接受群众评议、受理群众投诉和对舆论监督的信息反馈等制度；
（六）依法应当完善、实行的其他制度。
人民政府及其职能部门作出有关经济、社会等重大事项决策时，应当同时制定预防职务犯罪措施。
第十六条人民检察院、人民法院应当依法办事，实行检务、审务公开制度，公开其职责、权限、办理各类案件的程序、期限、结果、办案纪律、诉讼参与人的权利义务以及对人民检察院、人民法院及其工作人员违法违纪行为的举报、控告的途径。
公安机关、人民检察院、人民法院、司法行政机关应当规范执法行为，实行执法责任制、错案责任追究制，确保公正执法。
第十七条国家机关工作人员应当遵守国家公务员纪律。
担任领导职务的国家工作人员还应当遵守和执行下列规定：
（一）定期述职述廉；
（二）个人重大事项报告；
（三）收入和境外存款申报；
（四）任职回避；
（五）廉政谈话；
（六）任期经济责任审计；
（七）引咎辞职；
（八）依法应当遵守和执行的其他规定。
单位主要负责人应当将履行预防职务犯罪工作职责的情况作为年度述职的一项重要内容，接受考核和评议。
第十八条社区居民委员会、村民委员会应当实行社务公开、村务公开制度，落实预防职务犯罪措施，在管理、使用国有资金活动时，应当接受检查、监督。
第十九条建筑工程、医药卫生行业和政府采购等招标投标活动中，对有贿赂犯罪和其他严重不正当竞争行为的单位和个人，由有关职能部门依照国家法律法规的规定限制或者取消其在本市从事投标活动的资格，具体实施办法由市人民政府制定。
第二十条开展预防职务犯罪工作应当运用先进的科学技术和管理方式。
第四章监督保障
第二十一条指导委员会根据需要检查重点单位、行业履行预防职务犯罪职责的情况。
第二十二条人民检察院、人民法院和公安、监察、审计机关在依法行使职权过程中，发现有关单位存在制度不健全、管理混乱等问题的，应当及时提出检察、司法、监察、审计等建议，并制发建议书，送达有关单位及其上级机关或者主管部门。有关单位自收到建议书之日起三十日内，应当书面反馈建议的采纳情况。
第二十三条新闻单位应当宣传预防和惩治职务犯罪的情况，对国家工作人员履行职务的行为进行舆论监督。
第二十四条任何单位和个人发现职务犯罪行为，可以向有关部门控告或者举报。有关部门应当按照规定受理、查处，并为控告人、举报人保密；对举报有功者予以奖励。
公民、法人和其他组织可以对预防职务犯罪工作提出建议和意见，对制度不健全、管理混乱的单位提出意见，对政府及其职能部门政务活动和人民法院、人民检察院司法活动提出建议或者意见。
任何单位和个人不得对建议、控告、举报人打击报复。
第二十五条指导委员会及其办公室的工作经费列入本级财政预算。国家机关、人民团体、国有公司、国有控股公司、国有企业事业单位预防职务犯罪工作经费列入本单位预算，实行专款专用和专项管
理。
市、区（县）人民政府应当划拨专项资金，用于奖励在预防职务犯罪工作中有突出贡献的单位和个人。
第五章法律责任
第二十六条国家机关、人民团体、国有公司、国有控股公司、国有企业事业单位违反本条例规定，拒绝或者拖延提供与预防工作有关的资料的，或者拒绝、阻碍检查的，由指导委员会办公室或者其主管部门责令改正，拒不改正的，由其主管部门予以通报批评。
第二十七条违反本条例规定，未履行预防职务犯罪职责的单位，由指导委员会办公室或者其主管部门责令限期改正；逾期未改正的，由其主管部门予以通报批评。
直接负责的主管人员或者其他直接责任人员未履行预防职务犯罪职责，致使本单位发生职务犯罪或者造成其他严重后果的，属于国家机关工作人员的，由主管部门或者监察机关依法给予行政处分；属于其他国家工作人员的，由有关单位依法给予处分； 构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条违反本条例规定，打击报复建议、控告、举报人的，由有关单位依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条国家机关工作人员在开展预防职务犯罪工作中，未按照规定受理、查处控告、举报，不依法履行预防监督职责，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由主管部门或者监察机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违法行使职权，侵犯公民、法人和其他组织的合法权益，造成损害的，应当依法赔偿。
第六章附则
第三十条本条例自２００４年７月１日起施行。
关于发布《上市公司股权分置改革管理办法》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《上市公司股权分置改革管理办法》的通知
证监发[2005]86号
各上市公司及其股东、各保荐机构：
为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》和《关于上市公司股权分置改革的指导意见》精神，规范上市公司股权分置改革工作，促进资本市场改革开放和稳定发展，保护投资者的合法权益，我们制定了《上市公司股权分置改革管理办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二零零五年九月四日
上市公司股权分置改革管理办法
第一章 总则
第一条为规范上市公司股权分置改革工作，促进资本市场改革开放和稳定发展，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》以及证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部《关于上市公司股权分置改革的指导意见》的有关规定，制定本办法。
第二条上市公司股权分置改革，是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。
第三条上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正的原则，由A股市场相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上进行。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。
第四条证券交易所根据中国证监会的授权和本办法的规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。
证券交易所和证券登记结算公司应当根据本办法制定操作指引，为进行股权分置改革的上市公司(以下简称“公司”)办理相关业务提供服务，对相关当事人履行信息披露义务、兑现改革承诺以及公司原非流通股股东在改革完成后出售股份的行为实施持续监管。
第二章 操作程序
第五条公司股权分置改革动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出；未能达成一致意见的，也可以由单独或者合并持有公司三分之二以上非流通股份的股东提出。非流通股股东提出改革动议，应以书面形式委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议(以下简称相关股东会议)，审议上市公司股权分置改革方案(以下简称改革方案)。
相关股东会议的召开、表决和信息披露等事宜，参照执行上市公司股东大会的有关规定，并由相关股东对改革方案进行分类表决。
第六条公司董事会收到非流通股股东的书面委托后，应当聘请保荐机构协助制定改革方案并出具保荐意见书，聘请律师事务所对股权分置改革操作相关事宜的合规性进行验证核查并出具法律意见书。
第七条公司董事会、非流通股股东、保荐机构及其保荐代表人、律师事务所及其经办律师，应当签订书面协议明确保密义务，约定各方在改革方案公开前不得泄露相关事宜。
第八条公司董事会应当委托保荐机构就改革方案的技术可行性以及召开相关股东会议的时间安排，征求证券交易所的意见。
证券交易所对股权分置改革进行业务指导，均衡控制改革节奏，协商确定相关股东会议召开时间。
第九条根据与证券交易所商定的时间安排，公司董事会发出召开相关股东会议的通知，公布改革说明书、独立董事意见函、保荐意见书、法律意见书，同时申请公司股票停牌。
第十条自相关股东会议通知发布之日起十日内，公司董事会应当协助非流通股股东，通过投资者座谈会、媒体说明会、网上路演、走访机构投资者、发放征求意见函等多种方式，与A股市场流通股股东(以下简称“流通股股东”)进行充分沟通和协商，同时公布热线电话、传真及电子信箱，广泛征求流通股股东的意见，使改革方案的形成具有广泛的股东基础。
第十一条非流通股股东与流通股股东按照前条要求完成沟通协商程序后，不对改革方案进行调整的，董事会应当做出公告并申请公司股票复牌；对改革方案进行调整的，应当在改革说明书、独立董事意见函、保荐意见书、法律意见书等文件做出相应调整或者补充说明并公告后，申请公司股票复牌。
公司股票复牌后，不得再次调整改革方案。
第十二条召开相关股东会议，公司董事会应当申请公司股票停牌。停牌期间自本次相关股东会议股权登记日的次日起，至改革规定程序结束之日止。
第十三条公司董事会在相关股东会议召开前，应当在指定报刊上刊载不少于两次召开相关股东会议的提示公告。
相关股东会议征集投票委托事宜，由公司董事会负责办理。
第十四条公司董事会应当为参加相关股东会议的股东进行表决提供网络投票技术安排。网络投票时间不得少于三天。
第十五条非流通股股东执行股权分置改革利益平衡对价安排(以下简称对价安排)需经国有资产监督管理机构批准的，应当在相关股东会议网络投票开始前取得并公告批准文件。
第十六条相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的三分之二以上通过。
第十七条改革方案获得相关股东会议表决通过的，董事会应当在两个工作日内公告相关股东会议的表决结果。
董事会应当按照与证券交易所商定的时间安排，公告改革方案实施及公司股票复牌事宜。
持有外商投资企业批准证书的公司、含有外资股份的银行类公司，改革方案涉及外资管理审批事项的，公司应在公告改革方案实施前取得国务院有关部门的审批文件。
第十八条改革方案未获相关股东会议表决通过的，董事会应当在两个工作日内公告相关股东会议表决结果，并申请公司股票于公告次日复牌。
改革方案未获相关股东会议表决通过的，非流通股股东可以在三个月后，按照本办法第五条的规定再次委托公司董事会就股权分置改革召集相关股东会议。
第十九条存在异常情况的上市公司进行股权分置改革，按以下原则进行：
(一)相关当事人涉嫌利用公司股权分置改革信息进行内幕交易正在被立案调查的，在调查结束后方可进行改革；
(二)公司股票交易涉嫌市场操纵正在被立案调查，或者公司股票涉嫌被机构或个人非法集中持有的，在风险消除后可以进行改革；
(三)公司控股股东涉嫌侵占公司利益正在被立案调查，但有可行的解决侵占问题方案的，可以进行改革；
(四)存在其他异常情况的，经中国证监会认可，可以进行改革。
第二十条发行境外上市外资股、境内上市外资股的A股市场上市公司，由A股市场相关股东协商解决非流通股股东所持股份在A股市场的可上市交易问题。
第二十一条持有A股市场上市公司非流通股的境外上市公司，其关于对价安排的决策程序应当符合公司章程和境外上市地有关公司资产处置的规定。
持有A股市场上市公司非流通股的境内上市公司，其关于对价安排的决策程序应当符合公司章程和证券交易所业务规则有关公司资产处置的规定。
第三章 改革方案
第二十二条改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定，并可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施。
第二十三条非流通股股东在改革方案中做出的承诺，应当与证券交易所和证券登记结算公司实施监管的技术条件相适应，或者由承诺方提供履行承诺事项的担保措施。非流通股股东应当以书面形式做出忠实履行承诺的声明。
第二十四条非流通股股东未完全履行承诺之前不得转让其所持有的股份。但是受让人同意并有能力代其履行承诺的除外。
第二十五条改革方案应当对表示反对或者未明确表示同意的非流通股股东所持有股份的处理，提出合法可行的解决办法并予以说明。
第二十六条股权分置改革与公司资产重组结合，重组方通过注入优质资产、承担债务等方式，以实现公司盈利能力或者财务状况改善作为对价安排的，其资产重组程序与股权分置改革程序应当遵循本办法和中国证监会的相关规定。
第四章 改革后公司原非流通股股份的出售
第二十七条改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵守下列规定：
(一)自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让；
(二)持有上市公司股份总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。
第二十八条原非流通股股东出售所持股份数额较大的，可以采用向特定投资者配售的方式。
第二十九条改革方案实施后，外资股东所持股份的管理办法另行规定。
第五章 信息披露
第三十条股权分置改革信息披露相关义务人，应当及时履行信息披露义务，真实、准确、完整地披露信息，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三十一条相关股东会议通知应当列明流通股股东参与股权分置改革的权利及行使权利的方式、条件和期间。
第三十二条股权分置改革说明书应当包括下列内容：
(一)公司设立以来股本结构的形成及历次变动情况；
(二)提出进行股权分置改革动议的非流通股股东，关于其持有公司股份的数量、比例以及有无权属争议、质押、冻结情况的说明；
(三)非流通股股东关于其持有公司股份的数量、比例及相互之间关联关系的说明；
(四)非流通股股东、持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东的实际控制人,关于在公司董事会公告改革说明书的前两日持有公司流通股股份的情况以及前六个月内买卖公司流通股股份的情况的说明；
(五)股权分置改革方案的具体内容；
(六)非流通股股东关于其为履行承诺义务提供担保措施的说明；
(七)股权分置改革对公司治理可能产生的影响；
(八)股权分置改革可能涉及的风险及相应处理方案；
(九)为股权分置改革提供专业服务的保荐机构、律师事务所的名称和联系方式；
(十)保荐机构、律师事务所关于其在公司董事会公告改革说明书的前两日持有公司流通股股份的情况以及前六个月内买卖公司流通股股份情况的说明；
(十一)其他需要说明的事项。
第三十三条保荐意见书应当包括下列内容：
(一)上市公司非流通股股份有无权属争议、质押、冻结情况及上述情况对改革方案实施的影响；
(二)实施改革方案对公司流通股股东权益影响的评价；
(三)对股权分置改革相关文件的核查结论；
(四)改革方案中相关承诺的可行性分析；
(五)关于保荐机构有无可能影响其公正履行保荐职责情形的说明；
(六)保荐机构认为应当说明的其他事项；
(七)保荐结论及理由。
第三十四条独立董事意见函应当包括改革方案对公司治理结构的完善、股东合法权益的保护、公司长远发展的影响等情况及其他重要事项的说明。
第三十五条相关股东会议通知、相关股东会议表决结果、投票委托征集函、股权分置改革说明书摘要，应当在指定报刊上披露。
股权分置改革说明书、独立董事意见函、保荐意见书、法律意见书、股权分置改革实施方案，应当在公司网站和公司上市地交易所网站全文披露。
证券交易所应当在其网站设置专栏，免费提供上市公司股权分置改革信息披露服务。
第三十六条实施股权分置改革方案涉及股东减持或者增持股份,导致股东持有、控制的股份总数发生变动的，应当遵守《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》及本办法的规定；因实施改革方案引发要约收购义务的，经申请可免予履行要约收购义务。
第三十七条公司应当在非流通股可上市交易变更登记完成后两个工作日内，在指定报刊上刊登公司股权分置改革后的股份结构变动报告书。
第三十八条股权分置改革方案实施后,原非流通股股东持有的股份限售期届满，公司应当提前三个交易日刊登相关提示公告。
第三十九条持有、控制公司股份百分之五以上的原非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到该公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。
第六章 中介机构
第四十条为股权分置改革提供专业服务的中介机构，应当遵守法律法规，忠实履行职责，诚实守信，勤勉尽责，维护公司和股东的利益，不得利用职业地位为本单位和个人牟取不正当利益。
第四十一条保荐机构应当履行下列职责：
(一)协助制定改革方案；
(二)对改革方案有关事宜进行尽职调查；
(三)对改革方案有关文件进行核查验证；
(四)对非流通股股东执行对价安排、履行承诺事项的能力发表意见；
(五)出具保荐意见书；
(六)协助实施改革方案；
(七)协助制定和实施稳定股价措施；
(八)对相关当事人履行承诺义务进行持续督导。
第四十二条保荐机构与公司及其大股东、实际控制人、重要关联方存在下列关联关系的，不得成为该公司股权分置改革的保荐机构：
(一)保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有上市公司的股份合计超过百分之七；
(二)上市公司及其大股东、实际控制人、重要关联方持有或者控制保荐机构的股份合计超过百分之七；
(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。
第四十三条保荐机构应当指定一名保荐代表人具体负责一家公司股权分置改革的保荐工作。该保荐代表人在相关股东会议表决程序未完成前，不得同时负责其他上市公司的股权分置改革保荐工作。
第四十四条保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在保荐意见书上签字，承担相应的法律责任。
第四十五条律师事务所及在法律意见书上签字的律师应当履行下列职责：
(一)对股权分置改革参与主体的合法性进行核查；
(二)对与改革方案有关的法律事项进行核查；
(三)对与改革方案有关的法律文件进行核查；
(四)对改革方案的内容与实施程序的合法性发表意见；
(五)出具法律意见书。
第四十六条律师事务所、在法律意见书上签字的律师，不得与其所提供股权分置改革专业服务的上市公司存在可能影响其公正履行职责的关系。
第四十七条保荐机构及其保荐代表人、律师事务所及在法律意见书上签字的律师，应当保证其所出具的保荐意见书、法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第七章 监管措施与法律责任
第四十八条任何单位和个人不得利用上市公司股权分置改革的内幕信息进行证券交易，不得利用上市公司股权分置改革操纵市场，不得编造、传播有关上市公司股权分置改革的虚假信息。有上述行为的，中国证监会依法进行查处；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第四十九条证券交易所应当对股权分置改革期间市场交易异常情况实施专项监控，发现涉嫌内幕交易和操纵市场行为的，应当及时制止并报告中国证监会查处。
第五十条在股权分置改革中做出承诺的股东未能履行承诺的，证券交易所对其进行公开谴责，中国证监会责令其改正并采取相关行政监管措施；给其他股东的合法权益造成损害的，依法承担相关法律责任。
第五十一条保荐机构及其保荐代表人为股权分置改革提交的相关文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，或者未能履行尽职调查、持续督导义务的，证券交易所对其进行公开谴责，中国证监会责令其改正；情节严重的，将其从保荐机构及保荐代表人名单中去除。
第五十二条律师事务所及在法律意见书上签字的律师，为股权分置改革出具的法律意见书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，或者未履行核查义务的，中国证监会责令其改正；情节严重的，暂停接受其出具的证券相关业务的法律文件。
第五十三条公司及其非流通股股东、基金管理公司、证券公司、保险公司、资产管理公司，利用不正当手段干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东会议表决结果，或者进行不正当利益交换的，中国证监会责令其改正；情节严重的，认定主要责任人员为市场禁入者，一定时期或者永久不得担任上市公司和证券业务机构的高级管理职务。
第八章 附则
第五十四条 本办法由中国证监会负责解释和修订。
第五十五条 本办法自发布之日起施行。《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》(证监发〔2005〕32号)、《关于做好第二批上市公司股权分置改革试点工作有关问题的通知》(证监发〔2005〕42号)同时废止。
辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国主席令（二届第12号）
辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例已由中华人民共和国第二届全国人民代表大会常务委员会于1959年11月27日第十一次会议批准，现予公布。
中华人民共和国主席 刘少奇
1959年11月27日
全国人民代表大会常务委员会关于批准辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例的决议
（1959年11月27日通过）
第二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议决议：批准辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县第一届人民代表大会第一次会议制定的辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例。
辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县人民代表大会和人民委员会组织条例
（1959年11月27日第二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议批准）
目录
第一章 总则
第二章 自治县人民代表大会
第三章 自治县人民委员会
第四章 附则
第一章 总则
第一条 喀喇沁左翼蒙古族自治县（以下简称自治县）人民代表大会和人民委员会组织条例根据中华人民共和国宪法第二章第五节制定。
第二条 自治县人民代表大会和人民委员会是自治县的自治机关，是县一级地方国家机关。
第三条 自治县人民代表大会和人民委员会一律实行民主集中制。
第四条 自治县人民代表大会和人民委员会中，各民族都应当有适当名额的代表和人员。
第二章 自治县人民代表大会
第五条 自治县人民代表大会，是县一级国家权力机关。
第六条 自治县人民代表大会代表名额和代表产生办法，依照选举法的规定。
第七条 自治县人民代表大会每届任期两年，代表连选得连任。
第八条 自治县人民代表大会在自治县行政区域内行使下列职权：
（一）保证国家法律、法令和上级人民代表大会决议的遵守和执行；
（二）在职权范围同通过和发布决议；
（三）根据宪法规定的权限，按照自治县政治、经济和文化的特点，制定自治县的自治条例和单行条例，报请省人民委员会转报国务院提请全国人民代表大会常务委员会批准；
（四）依照法律规定的财政权限审查和批准预算和决算；
（五）规划经济建设、文化建设、公共事业、优抚工作和救济工作；
（六）依照国家法律的规定，决定组织自治县的人民武装警察；
（七）选举并且有权罢免自治县人民委员会的组成人员；
（八）选举并且有权罢免自治县人民法院院长；
（九）选举省人民代表大会代表；
（十）听取和审查自治县人民委员会和人民法院的工作报告；
（十一）改变或者撤销自治县人民委员会的不适当的决议和命令；
（十二）改变或者撤销乡（镇）人民代表大会的不适当的决议和乡（镇）人民委员会的不适当的决议和命令；
（十三）保护公共财产，维护公共秩序，保障公民权利；
（十四）保障各民族的平等权利。
第九条 自治县人民代表大会会议由自治县人民委员会召集。
第十条 自治县人民代表大会会议每年举行两次。
自治县人民委员会如果认为必要或者有五分之一的代表提议，可以临时召集自治县人民代表大会会议。
第十一条 自治县人民代表大会，在每次会议开始的时候，选举本次会议的主席团主持会议。
自治县人民代表大会会议设秘书长一人，副秘书长若干人。秘书长的人选由主席团提名，由本次会议通过；副秘书长的人选由主席团决定。
自治县人民代表大会举行会议的时候，设立大会秘书处，在秘书长领导下进行工作。
第十二条 自治县人民代表大会举行会议的时候，设立代表资格审查委员会、议案审查委员会和其它需要设立的委员会，在主席团领导下进行工作。
第十三条 自治县人民代表大会举行会议的时候，代表、主席团和自治县人民委员会都可以提出议案。向人民代表大会会议提出的议案，由主席团提请人民代表大会会议讨论，或者交付议案审查委员会审查后，提请人民代表大会会议讨论。
第十四条 自治县人民代表大会的决议，以全体代表的过半数通过。
第十五条 自治县人民委员会组成人员和人民法院院长的人选，由自治县人民代表大会代表联合提名或者单独提名。
自治县人民代表大会选举自治县人民委员会组成人员和人民法院院长，采用无记名投票方式。
第十六条 自治县人民代表大会举行会议的时候，自治县人民委员会所属各工作部门负责人和人民法院院长、人民检察院检察长以及经大会主席团同意的其他人员可以列席。
第十七条 自治县人民代表大会举行会议的时候，代表向自治县人民委员会或者自治县人民委员会所属各工作部门提出的质问，经过主席团提交受质问的机关。受质问的机关必须在会议中负责答复。
第十八条 自治县人民代表大会代表在出席人民代表大会会议的期间，非经主席团同意，不受逮捕或者审判，如果因为是现行犯被拘留，执行拘留的机关，必须立即报请主席团批准。
第十九条 自治县人民代表大会代表在出席人民代表大会会议的期间，国家根据需要给予往返的旅费和必要的物质上的便利。
第二十条 自治县人民代表大会代表应当和原选举单位保持密切联系，宣传法律、法令和政策，协助自治县人民委员会推行各项工作，并且向人民代表大会和人民委员会反映群众的意见和要求。
自治县人民代表大会代表可以列席原选举单位的人民代表大会会议。
第二十一条 自治县人民代表大会代表受原选举单位的监督。自治县人民代表大会代表的选举单位有权随时撤换自己选出的代表。代表的撤换必须由原选举单位以全体代表的过半数通过，并且通知自治县人民委员会。
第二十二条 自治县人民代表大会代表，因故不能担任代表职务的时候由原选举单位补选，并且通知自治县人民委员会发给代表当选证书。
第二十三条 自治县人民代表大会在举行会议的时候，可以使用蒙、汉语言、文字。
第三章 自治县人民委员会
第二十四条 自治县人民委员会即自治县人民政府，是自治县人民代表大会的执行机关，是县一级国家行政机关。
第二十五条 自治县人民委员会对自治县人民代表大会和省人民委员会负责并报告工作。自治县人民委员会直接受省人民委员会的领导，并且直接受省人民委员会派出机关的指导和监督。
自治县人民委员会是国务院统一领导下的国家行政机关，服从国务院。
第二十六条 自治县人民委员会由自治县人民代表大会选举县长一人，副县长若干人和委员若干人，共十七人至二十三人组成。
第二十七条 自治县人民委员会第届任期两年。
县长、副县长及委员，连选得连任。
自治县人民委员会的组成人员因故不能担任职务的时候，由自治县人民代表大会补选。
第二十八条 自治县人民委员会在本行政区域内行使下列职权：
（一）根据法律、法令、自治县人民代表大会的决议和上级国家行政机关的决议和命令，规定行政措施，发布决议和命令，并且审查这些决议和命令的实施情况；
（二）主持自治县人民代表大会代表的选举；
（三）召集自治县人民代表大会会议，并向自治县人民代表大会提出议案；
（四）领导所属各工作部门和乡（镇）人民委员会的工作；
（五）停止乡（镇）人民代表大会的不适当的决议的执行；
（六）改变或者撤销所属各工作部门不适当的命令、指示和乡（镇）人民委员会不适当的决议和命令；
（七）依照法律的规定，任免所属国家机关工作人员；
（八）依照法律规定的财政权限，管理自治县的财政，执行预算；
（九）根据国家统一的经济计划，适应本地区的特点，发展经济、文化事业；
（十）巩固和提高人民公社，加强对人民公社各项事业的领导；
（十一）领导组织农林畜牧、副业、手工业生产；
（十二）管理市场，管理地方国营、人民公社经营的工商业和公私合营企业，彻底完成资本主义工商业的社会主义改造；
（十三）管理税收工作；
（十四）管理交通和公共事业；
（十五）管理文化、教育、卫生、优抚、救济和社会福利工作；
（十六）管理兵役工作；
（十七）依照国家法律的规定，管理自治县的人民武装警察；
（十八）保护公共财产，维护公共秩序，保障公民权利；
（十九）保障各民族的平等权利；
（二十）办理上级国家行政机关交办的其它事项。
第二十九条 县长主持自治县人民委员会会议和人民委员会工作。副县长协助县长工作。
县长为处理日常行政工作，可以召开行政会议。
第三十条 自治县人民委员会会议，每月举行一次，必要时，可以临时举行会议。
自治县人民委员会举行会议的时候，人民法院院长、人民检察院检察长及其他有关人员可以列席。
第三十一条 自治县人民委员会按照需要设立民政、卫生、工业、交通、统计、人事、公安、粮食、农林水利、财政、商业、文教、服务等科或局，并设立办公室和经济计划委员会等。必要时可以另设其它工作部门。自治县人民委员会的工作部门的设立、增加、减少或者合并，须报请省人民委员会批准。
各科、局、委员会、室，分别设科长、局长、主任，在必要的时候，可以设副职。
第三十二条 自治县人民委员会所属各工作部门，受自治县人民委员会的统一领导，并且受上级国家行政机关主管部门的领导和省人民委员会派出机关主管部门的指导。
第三十三条 自治县人民委员会在执行职务的时候，可以使用蒙、汉语言、文字。
第四章 附则
第三十四条 本条例经自治县第一届人民代表大会第一次会议通过报请省人民委员会转报国务院提请全国人民代表大会常务委员会批准后实行。
