期货交易所管理办法(2002年)
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期货交易所管理办法(2002年)
中国证券监督管理委员会
期货交易所管理办法
中国证券监督管理委员会令
(第6号)
现发布《期货交易所管理办法》，自2002年7月1日起施行。
主 席 周小川
二○○二年五月十七日
期货交易所管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
第三条 期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。
期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
第二章 设立、变更与终止
第五条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
第六条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
（一）申请书；
（二）章程和交易规则草案；
（三）期货交易所的经营计划；
（四）拟加入本交易所的会员名单；
（五）理事会成员候选人名单及简历；
（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；
（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
（八）中国证监会要求的其他文件、材料。
第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。
第八条 期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外，还应当履行下列职能：
（一）制定并实施期货交易所的业务规则；
（二）发布市场信息；
（三）监管会员期货业务，查处会员违规行为；
（四）监管指定交割仓库的期货业务；
（五）监督结算银行与本所有关的期货结算业务。
第九条 期货交易所章程应当载明下列事项：
（一）设立目的和职能；
（二）名称、住所和营业场所；
（三）注册资本及其构成；
（四）营业期限；
（五）会员资格及其管理办法；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规则；
（九）管理人员的产生、任免及其职责；
（十）基本业务规则；
（十一）风险准备金管理制度；
（十二）财务会计、内部审计制度；
（十三）变更、终止的条件、程序及清算办法；
（十四）章程修改程序；
（十五）需要在章程中规定的其他事项。
第十条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：
（一）期货交易、交割和结算制度；
（二）经纪和自营业务规则；
（三）风险控制制度和交易异常情况的处理程序；
（四）保证金的管理和使用制度；
（五）标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则；
（六）期货交易信息的发布办法；
（七）违规、违约行为及其处理办法；
（八）交易纠纷的处理方式；
（九）需要在交易规则中载明的其他事项。
第十一条 期货交易所的合并、分立或者联网交易等，由中国证监会审批。
期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
第十二条 期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及下列变更事项的，应当报中国证监会批准：
（一）变更名称；
（二）变更住所或者营业场所。
第十三条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
第十四条 期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的，由中国证监会予以公告。
期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
第三章 组织机构
第十五条 期货交易所设会员大会、理事会。
第十六条 会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
会员大会行使下列职权：
（一）审议通过期货交易所章程和交易规则及其修改草案；
（二）选举和更换会员理事；
（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；
（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；
（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；
（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；
（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；
（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；
（九）期货交易所章程规定的其他职权。
第十七条 会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。
有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
（一）会员理事不足期货交易所章程所规定人数的三分之二时；
（二）三分之一以上会员联名提议时；
（三）理事会认为必要时。
第十八条 会员大会由理事长主持。理事长因特殊原因不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日以前通知各会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
第十九条 会员大会必须有三分之二以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
会员大会结束后10日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案。
第二十条 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
理事会行使下列职权：
（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；
（二）选举理事长、副理事长；
（三）通过对理事会成员的不信任案，并提请有关机构审议批准；
（四）拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；
（五）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；
（六）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；
（七）决定专门委员会的设置；
（八）决定会员的接纳；
（九）决定对违规会员的处罚；
（十）决定期货交易所的变更事项；
（十一）审定根据交易规则制定的细则和办法；
（十二）审定风险准备金的使用和管理办法；
（十三）审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；
（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；
（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况；
（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；
（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。
前款有关职权，理事会可以授予专门委员会或者总经理行使。
第二十一条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
第二十二条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。理事长不得兼任总经理。
第二十三条 理事长行使下列职权：
（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；
（二）组织协调专门委员会的工作；
（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
副理事长协助理事长工作，理事长因故临时不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
第二十四条 理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：
（一）中国证监会提议；
（二）三分之一以上理事联名提议；
（三）期货交易所章程规定的情形。
理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。
第二十五条 理事会会议须有三分之二以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事二分之一以上表决通过。
理事会会议结束后10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案。
第二十六条 理事会会议，应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的授权。
理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
第二十七条 理事会可以根据需要设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务、技术等专门委员会，其职责由理事会确定，对理事会负责。
第二十八条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
第二十九条 总经理行使下列职权：
（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；
（二）主持期货交易所的日常工作；
（三）根据章程和交易规则拟定有关细则和办法；
（四）拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；
（五）拟定期货交易所财务预算方案、决算报告；
（六）拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；
（七）拟定本办法第十二条规定变更事项的方案；
（八）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；
（九）决定期货交易所员工的工资和奖惩；
（十）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
第三十条 期货交易所中层管理人员的任免报中国证监会备案。
第四章 对会员的管理
第三十一条 期货交易所接纳的会员应当是在中华人民共和国境内注册登记的企业法人，并具有良好的资信。
第三十二条 期货交易所会员管理办法的内容应当包括：
（一）会员资格的取得条件和程序；
（二）会员资格的变更条件和程序；
（三）对会员的监督管理；
（四）会员违规、违约行为处理办法；
（五）其他需要在会员管理办法中规定的事项。
第三十三条 会员享有下列权利：
（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；
（二）在期货交易所内进行期货交易；
（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；
（四）按规定转让会员资格；
（五）联名提议召开临时会员大会；
（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；
（七）期货交易所章程规定的其他权利。
第三十四条 会员应当履行下列义务：
（一）遵守国家有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；
（三）按规定交纳各种费用；
（四）执行会员大会、理事会的决议；
（五）接受期货交易所监督管理；
（六）期货交易所章程规定的其他义务。
第三十五条 期货交易所应当制定席位管理规则。会员不得将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
第三十六条 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所业务规则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。
期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。
第三十七条 期货交易所可以根据交易、结算业务的需要，设立特别会员。特别会员的种类、资格条件以及权利、义务由期货交易所章程规定。
第五章 基本业务规则
第三十八条 期货交易所向会员收取保证金，用于担保期货合约的履行。期货交易所应当在其指定的结算银行开立专用结算帐户，专户存储保证金，不得挪用。
第三十九条 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括：
（一）向会员收取保证金的比例和形式；
（二）专用结算帐户中会员保证金的最低余额；
（三）当会员保证金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
第四十条 期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金必须单独核算，专户存储。
中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
第四十一条 期货交易实行每日无负债结算制度。
第四十二条 期货交易实行投资者交易编码制度。期货经纪公司会员和投资者必须遵守一户一码制度，不得混码交易。
第四十三条 期货交易实行套期保值头寸审批制度和投机头寸限仓制度。
非期货经纪公司会员或者投资者申请套期保值头寸的，应当向期货交易所提交经营范围和经营业绩资料、现货购销合同等，由期货交易所审核后确定其套期保值头寸；投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。
期货交易所对会员和投资者在非交割月份和交割月份持有的投机头寸，分别制定最大持仓限制标准。
第四十四条 期货交易实行大户报告制度。
期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。
第四十五条 有根据认为会员或者投资者违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者投资者采取下列临时处置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制开新仓；
（四）提高保证金比例；
（五）限期平仓；
（六）强行平仓。
期货交易所按业务规则规定的程序采取前款第（四）、（五）、（六）项措施，应当及时报告中国证监会。
期货交易所对会员或者投资者采取临时处置措施，应当按照期货交易所业务规则规定的方式通知会员或者投资者，并列明采取临时处置措施的根据。
第四十六条 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。
第四十七条 在期货交易过程中，出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：
（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；
（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者将产生重大影响；
（三）出现本办法第四十六条情况并采取相应措施后仍未化解风险；
（四）期货交易所业务规则中规定的其他情况。
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。
第四十八条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
第四十九条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：
（一）即时行情；
（二）持仓量、成交量排名情况；
（三）标准仓单数量和可用库容情况；
（四）交易所业务规则规定的其他信息。
第五十条 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制周报表、月报表和年报表，并及时公布。
第五十一条 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
第六章 监督与管理
第五十二条 期货交易所应当对违反交易所业务规则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。
期货交易所对其会员或者投资者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。
第五十三条 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当报中国证监会备案。
第五十四条 未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职。
期货交易所的非会员理事和工作人员不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性单位兼职。
第五十五条 期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。
期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。
第五十六条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：
（一）每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告；
（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；
（三）中国证监会要求的其他报告事项。
第五十七条 遇有重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
前款所称重大事项包括：
（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；
（二）期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第五十八条 中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。
第五十九条 中国证监会认为有必要时，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。
第六十条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员应当依照中国证监会的有关规定履行职责。
督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。
第六十一条 期货交易所应当按照国家有关规定及时向中国证监会交纳期货市场监管费。
第七章 附 则
第六十二条 本办法所称业务规则指期货交易所交易规则及其实施细则。
第六十三条 本办法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日发布的《期货交易所管理办法》同时废止。
国家发展改革委、财政部关于南水北调工程受水区对中央直属电厂用水征收水资源费有关问题的通知
国家发展改革委员会 财政部
国家发展改革委、财政部关于南水北调工程受水区对中央直属电厂用水征收水资源费有关问题的通知
国家发展和改革委员会
财 政 部 文件
发改价格[2005]787号
国家发展改革委、财政部关于南水北调工程
受水区对中央直属电厂用水征收
水资源费有关问题的通知
北京、天津、河北、河南、山东、江苏省（直辖市）人民政府：
根据《国务院办公厅关于印发〈南水北调工程基金筹集和使用管理办法〉的通知》（国办发[2004]86号）有关规定，为做好南水北调工程基金筹集工作，现就南水北调工程受水区的北京、天津、河北、河南、山东和江苏6省（直辖市，以下简称6省市）对中央直属电厂用水征收水资源费的具体办法等有关问题通知如下：
一、6省市恢复对辖区内中央直属电厂征收水资源费，并按《南水北调工程基金筹集和使用管理办法》有关规定筹集南水北调工程基金。
二、对中央直属电厂与地方所属电厂用水执行统一的水资源费征收政策。
三、对中央直属电厂征收水资源费的标准，由6省市价格主管部门会同财政部门统一制定，报省级人民政府批准后执行，并报国家发展改革委、财政部备案。
四、本通知自2005年1月1日起执行。
国家发展改革委 财政部
二OO五年五月十日
国内水路运输经营资质管理规定
交通运输部
国内水路运输经营资质管理规定（中华人民共和国交通运输部令2008年第2号）
《国内水路运输经营资质管理规定》已于2008年5月5日经第3次部务会议通过，现予公布，自2008年8月1日起施行。
部长 李盛霖
二〇〇八年五月二十六日
国内水路运输经营资质管理规定
第一章 总则
第一条 为了规范国内水路运输市场管理，维护水路运输经营者、旅客、货主的合法权益，保障人民生命和财产安全，促进水路运输事业健康发展，根据《中华人民共和国水路运输管理条例》和有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定适用于在中华人民共和国沿海、江河、湖泊及其他通航水域内从事营业性运输的企业和个人的经营资质管理。
港口作业区内为船舶、旅客和货物提供服务的驳运和拖轮经营不适用本规定。
第三条 国内水路运输经营按照航行区域分为沿海运输和内河运输。
国内水路运输经营按照经营船舶的种类分为货船运输和客船运输。货船运输分为普通货船运输和散装液体危险品船运输,散装液体危险品船运输分为液化气体船运输、化学品船运输和油船（含沥青船）运输。客船运输分为普通客船（含客渡船、旅游客船）运输、客滚船（含车客渡船、载货汽车滚装船）运输和高速客船运输。
第四条 从事国内水路运输的企业和个人，应当依照本规定达到并保持相应的经营资质条件，并在核定的经营范围内从事水路运输经营活动，不得转让或者变相转让水路运输经营资质。
第五条 各级人民政府交通主管部门依法对国内水路运输经营资质实施管理，其设置的航运管理机构可以承担具体工作。
第二章 经营资质条件
第六条 除经营单船600总吨以下的内河普通货船运输外，经营国内水路运输应当取得企业法人资格。
自然人经营单船600总吨以下的内河普通货船运输应当办理个体工商户登记。
第七条 从事国内水路运输的企业应当具备下列经营资质条件：
（一）拥有与经营区域范围、经营业务相适应的自有并经营的适航船舶，且上述船舶总运力规模满足第八条的要求；
（二）有满足经营需要和安全管理要求的经营、海务、机务、船员管理等组织机构、固定办公场所和国家规定的注册资本；
（三）有健全的安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程以及生产安全事故应急救援预案等安全管理与生产经营管理制度，并且按照《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》的要求建立安全管理体系；
（四）有与经营船舶种类、经营规模相适应的经营、海务、机务专职管理人员，相关专职管理人员应当满足本规定第九条的要求；
（五）经营客船运输的，应当落实船舶靠泊、旅客上下船所必需的服务设施和安全设施。
第八条 除在省、自治区、直辖市行政区域内的封闭通航水域经营客船运输外，国内水路运输企业自有并经营的适航船舶总运力规模应当分别满足下列最低要求：
（一）经营省、自治区、直辖市之间（以下简称“省际”）沿海普通货船运输的：普通货船2000总吨；
（二）经营省、自治区、直辖市内（以下简称“省内”）沿海普通货船运输的：普通货船1000总吨；
（三）经营内河普通货船运输的：普通货船600总吨；
（四）经营省际沿海散装液体危险品船运输的：危险品船2000总吨，其中经营液化气体船运输的：舱容3000立方米；
（五）经营省内沿海散装液体危险品船运输的：危险品船1000总吨，其中经营液化气体船运输的：舱容1000立方米；
（六）经营省际内河散装液体危险品船运输的：危险品船1000总吨，其中经营液化气体船运输的：舱容500立方米；
（七）经营省内内河散装液体危险品船运输的：危险品船500总吨，其中经营液化气体船运输的：舱容300立方米；
（八）经营省际沿海客船运输的：普通客船400客位，高速客船200客位，客滚船3000总吨并且400客位；
（九）经营省内沿海客船运输的：普通客船200客位，高速客船100客位，客滚船1000总吨并且100客位；
（十）经营省际内河客船运输的：普通客船200客位，高速客船100客位，客滚船1000总吨并且50客位；
（十一）经营省内内河客船运输的：普通客船100客位，高速客船50客位，客滚船300总吨并且50客位。
同时经营油船和化学品船运输或者同时经营普通客船和高速客船运输的，总运力规模可以合并计算，但每一船舶种类应当至少拥有一艘自有并经营的适航船舶。
交通运输部可以针对因市场需求有限，致使从事水路运输的企业运力规模无法满足第一款要求的情况，公布低于第一款规定的总运力规模的特定区域。
第九条 从事国内水路运输的企业应当至少配备1名经营专职管理人员，并配备满足下列数量要求的海务、机务专职管理人员：
（一）经营沿海普通货船1至10艘的，至少分别配备1人；11至20艘的，至少分别配备2人；21至30艘的，至少分别配备3人；30艘以上的，至少分别配备4人；
（二）经营内河普通货船1至10艘的，至少分别配备1人；11至50艘的，至少分别配备2人；51至100艘的，至少分别配备3人；100艘以上的，至少分别配备4人；
（三）经营沿海散装液体危险品船或者客船1至5艘的，至少分别配备1人；6至10艘的，至少分别配备2人；11至20艘的，至少分别配备3人；20艘以上的，至少分别配备4人；
（四）经营内河散装液体危险品船或者客船1至10艘的，至少分别配备1人；11至20艘的，至少分别配备2人；21至30艘的，至少分别配备3人；30艘以上的，至少分别配备4人。
前款规定的专职管理人员应当与企业签订一年以上全日制用工的劳动合同，在合同期限内不得在船上或者其他企业兼职。
经营普通货船运输企业的海务、机务专职管理人员应当具有与所经营船舶种类和航区相对应的不低于大副、大管轮任职的从业资历。
经营客船、散装液体危险品船运输企业的最高管理层中至少有1人专职负责安全管理工作并具有与所经营船舶种类和航区相对应的船长或者轮机长任职的从业资历；其海务、机务专职管理人员应当具有与其所经营船舶种类和航区相对应的船长、轮机长任职的从业资历。
第十条 从事国内水路运输的企业可以将其所属船舶的安全与防污染管理委托具有国内船舶管理业经营资格的船舶管理企业代管。
在有效代管期内，委托企业可以不按照第九条第一款中要求的按照经营船舶的规模配备相应数量的海务、机务专职管理人员，但是应当至少分别配备1人。
第十一条 从事国内水路运输的个体经营者应当拥有自有并经营的适航船舶，并取得与其经营船舶相对应的有效内河船员适任证书。
第十二条 经营国内水路运输的船舶应当持有配发的《船舶营业运输证》，并持有有效的《船舶所有权登记证书》、《船舶国籍证书》、《船舶检验证书》或者《船舶入级证书》、《船舶最低安全配员证书》。《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》适用范围内的船舶还应当持有有效的“安全管理证书”或者“临时安全管理证书”。
第三章 经营资质审批
第十三条 申请经营国内水路运输业务的企业和个人，应当向其所在地人民政府交通主管部门提交本规定第二十二条要求的相应申报材料。
第十四条 受理申请的交通主管部门应当在核实申报材料中的原件和复印件后，盖章确认复印件的内容与原件一致，将材料原件退还申请人；并按照《中华人民共和国水路运输管理条例实施细则》规定的审批权限，将初步审查意见和全部申请材料逐级转报至有审批权的交通主管部门审批。
第十五条 申请经营国内客船、散装液体危险品船运输的，市（设区的市）级人民政府交通主管部门应当在收到申报或者转报材料后的10个工作日内，根据申报材料和实地调查情况，对申请人是否符合国内水路运输经营资质条件进行评估，出具评估报告。评估结束后，市（设区的市）级人民政府交通主管部门应当及时将评估报告和申报材料一并转报至有相应审批权限的交通主管部门。
省 级人民政府交通主管部门应当对评估的过程进行监督检查，对评估结果有异议的，可以组织复评。
国内水路运输经营资质评估办法由交通运输部另行制定。
第十六条 具有相应审批权限的交通主管部门在收到申报或者转报材料后，应当按照本规定要求的经营资质条件和国家有关规定进行审查。符合条件的，作出许可决定，并且向申请人颁发《水路运输许可证》；不符合条件的，作出不予许可决定，并且应当书面通知申请人不予许可的理由。
第十七条 应当事人申请，具有相应审批权限的交通主管部门可以参照本规定要求的经营资质条件，对于筹建期的企业颁发《水路运输许可证（筹建专用）》。企业凭筹建批准文件和《水路运输许可证（筹建专用）》办理购建船舶、工商注册登记等手续。
第十八条 符合下列情形并经交通运输部批准，中国企业可以租用外国籍船舶在中华人民共和国港口之间从事不超过两个航次或者期限为30日的临时运输或者拖航：
（一）确实没有满足所申请的运输或者拖航要求的中国籍船舶；
（二）停靠的港口或者水域为中华人民共和国对外开放的港口或者水域。
第十九条 租用外国籍船舶进行临时运输或者拖航的中国企业应当向交通运输部提交申请书及能够证明符合第十八条第一款第（一）项规定情形的相关材料。申请书应当说明该申请事项的理由、承运的货物、运输航次或者期间、停靠港口、船舶名称、船舶类型、船舶国籍及船舶的适航状况等。
交通运输部应当自受理申请之日起20个工作日内，对申请事项进行审核。符合第十八条规定条件的，作出许可决定并且颁发许可文件；不符合条件的，作出不予许可决定，并且应当书面通知申请人不予许可的理由。
第二十条 从事国内船舶运输或者拖航的外国籍船舶，应当遵守国内水路运输管理的有关规定，并应当按照交通运输部批准的范围和期限进行运输或者拖航。
第二十一条 国内水路运输经营资质的审批程序和期限，本规定未作要求的，按照《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则、《交通行政许可实施程序规定》的有关规定执行。
第二十二条 申请经营国内水路运输或者扩大国内水路运输经营范围，应当根据不同情况，提交下列相应申报材料：
（一）申请书，包括申请的经营范围、运力规模及其来源；
（二）可行性报告，包括客货源市场分析及落实情况、资金来源及落实情况、营运经济效益分析；
（三）《企业法人营业执照》或《营业执照》（筹建的提供《企业名称预先核准通知书》即可）及其复印件；
（四）企业股东的基本情况和说明股东投资情况的证明文件,法人股东提供《企业法人营业执照》及其复印件，自然人股东提供身份证及其复印件；
（五）公司章程及其复印件，固定办公场所使用证明及其复印件；
（六）组织机构的设置和本规定第九条要求的专职管理人员配备情况的证明文件，包括专职管理人员名单、任职文件、身份证、任职资历材料、劳动合同（筹建的提供意向协议即可）等及其复印件；
（七）包括生产经营管理与安全管理制度在内的企业基本管理制度；
（八）按照《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》需要建立安全管理体系的，应当提供有效的“符合证明”或者“临时符合证明”证书及其复印件；符合本规定第十条规定的，应提供其与船舶管理企业签订的安全与防污染管理协议、船舶管理企业的《水路运输服务许可证》和有效的“符合证明”或者“临时符合证明”证书及其复印件；
（九）拟由其经营并投入国内水路运输的船舶来源证明文件和有效的《船舶所有权登记证书》、《船舶国籍证书》、《船舶检验证书》或者《船舶入级证书》、《船舶最低安全配员证书》及其复印件，《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》适用范围内的船舶还应当提供有效的“安全管理证书”或者“临时安全管理证书”及其复印件；
（十）经营客船运输的，应当提供与经营航线停靠站点的港口经营人达成的靠泊港航协议及其复印件，或者已经对客船靠泊、旅客上下船所必需的服务设施、安全设施作出安排的其他证明文件；
（十一）个体运输经营者，提供本人身份证及其复印件和本规定第十一条要求的相关证明文件及其复印件。
企业筹建应当提交本条第－款第（一）项至第（七）项、第（十）项规定的申报材料。
企业开业应当提交本条第一款第（一）项至第（十）项规定的申报材料，有筹建环节的需要提供《水路运输许可证（筹建专用）》及筹建批准文件复印件。
已经取得国内水路运输经营资质的企业扩大经营范围，应当提交本条第一款第（一）项、第（二）项、第（六）项至第（十）项规定的申报材料及原批准文件复印件和《水路运输许可证》（副本）。
个体运输经营者申请从事国内水路运输应当提交本条第一款第（一）项、第（九）项、第（十一）项规定的申报材料。
第四章 监督检查
第二十三条 各级人民政府交通主管部门应当依法对从事国内水路运输的企业和个人的经营资质进行监督检查。
国内水路运输经营者所在地人民政府交通主管部门负责日常监督检查工作，对国内水路运输经营者经营资质的有效维持进行监督。
第二十四条 国内水路运输经营者取得经营资质后，应当有效保持经营资质条件。达不到本规定要求的经营资质条件的，其所在地人民政府交通主管部门应当责令其限期整改。整改期限视情况确定，其中运力规模达不到经营资质条件的，整改期限最长不超过6个月，其他情况最长不超过3个月。
经营企业在整改期间已开工建造但尚未竣工的船舶可以计入运力规模。船舶竣工后，如果该船舶并未由该经营企业实际拥有并经营的，应当继续进行整改。
第二十五条 国内水路运输经营者应当积极配合交通主管部门开展的运输经营资质监督检查，并如实提供有关凭证、文件以及其他有关资料。
第二十六条 发生下列情况后，国内水路运输经营者应当在15个工作日内以书面形式向其所在地人民政府交通主管部门报备，并提供相关证明材料：
（一） 企业主要股东及其股份构成情况、注册资本发生变化；
（二）公司章程及基本管理制度发生重大变化；
（三）企业海务、机务、经营、船员管理等部门及其职责发生变化；
（四）企业主要负责人以及本规定第九条要求的相关专职管理人员发生变化；
（五）经营的船舶运力规模发生变化；
（六）经营的船舶发生安全责任事故；
（七）符合本规定第十条规定的，其委托的船舶管理企业或者委托管理协议发生变化。
国内水路运输经营者所在地人民政府交通主管部门收到有关报备材料后，应当逐级转报至原审批机关。
第二十七条 各级人民政府交通主管部门应当建立、健全国内水路运输经营资质监督检查制度，对国内水路运输经营者的经营资质实施动态管理，建立预警制度。对于经营资质水平下降或者存在违反本规定行为的国内水路运输经营者，应当加强监管措施。
第二十八条 经营资质监督检查包括经营资质定期核查和不定期抽查。
第二十九条 国内水路运输经营者所在地人民政府交通主管部门应当定期将其经营资质维持情况通报当地海事管理机构。
海事管理机构应当将有关国内运输船舶重大以上安全事故情况及结论意见及时书面通知该船舶经营者所在地人民政府交通主管部门。
第五章 法律责任
第三十条 国内水路运输经营企业违反本规定第九条规定，由其所在地人民政府交通主管部门责令 改正，并且可以对其处以5000元以上1万元以下罚款。
第三十一条 国内水路运输经营者违反本规定第二十五条、第二十六条规定，由其所在地人民政府交通主管部门责令改正，并且可以对其处以500元以上2000元以下罚款。
第三十二条 对取得经营资质后不能保持，经整改后仍然达不到经营资质条件的国内水路运输经营者，负责审批的交通主管部门发现其不再具备安全生产条件的，应当撤销原批准的国内水路运输经营资质。
第三十三条 违反本规定的其他规定应当进行处罚的，按照《中华人民共和国水路运输管理条例》执行。
第三十四条 交通主管部门的工作人员有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等行为的，由其所在单位或者上级机关责令改正并依法给予行政处分；触犯刑律的，依法追究刑事责任。
. 第六章 附则
第三十五条 本规定下列用语的定义：
（一）不得转让或者变相转让水路运输经营资质，是指国内水路运输经营者不得以任何方式允许他人以其名义从事或者变相从事国内水路运输经营活动。
（二）自有并经营的适航船舶，是指取得船舶所有权登记且由船舶所有人经营并处于适航状态的船舶，其中船舶属共有的，经营人所占该船舶共有份额的比例应当不低于50%。
第三十六条 已经取得国际船舶运输经营资质的中国企业，要求兼营国内水路运输业务的，应当按照本规定的要求取得国内水路运输经营资质。
第三十七条 载客12人以下的客船运输以及相邻乡镇、村之间为当地群众生产生活提供直接服务的乡镇船舶（含乡镇客渡船）运输经营资质不适用本规定，由省级人民政府交通主管部门制定具体管理办法。
第三十八条 经营内地与香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区之间的水路运输，其经营资质条件不适用于本规定。
在香港特别行政区、澳门特别行政区登记的船舶，申请从事内地港口之间临时运输或者拖航的，比照第十八条、第十九条、第二十条的规定办理。
第三十九条 对于本规定施行之日前已经取得国内水路运输经营资质的经营者，交通运输部应当限定期限要求其达到本规定的要求。
第四十条 本规定自2008年8月1日起施行。1990年5月22日原交通部公布的《省际水路运输企业审批管理办法》（(90)交运字275号）和2001年2月14日原交通部公布的《国内船舶运输经营资质管理规定》（交通部令2001年第1号）同时废止。
